欧美人体艺术 鹏华北证50成份指数发起式A,鹏华北证50成份指数发起式C: 鹏华北证50成份指数发起式证券投资基金招募说明书

鹏华北证 50 成份指数发起式    证券投资基金     招募说明书   鹏华基金管理有限公司     二零二四年十月                           鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书                        伏击教唆   本基金经 2024 年 4 月 23 日中国证券监督管理委员会《对于准予鹏华北证 50 成份指数 发起式证券投资基金注册的批复》               （证监许可[2024]705 号文）注册，进行召募。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真正、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前程作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券、期货阛阓，基金净值会因为证券、期货阛阓波动等成分产生波动， 投资东说念主在投成本基金前，应全面了解本基金的产物特性，充分探求自身的风险承受智力，理 性判断阛阓，并承担基金投资中出现的万般风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风 险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机 构基金风险评价可能不一致的风险越过他风险等。本基金特定风险包括：标的指数求教与股 票阛阓平均求教偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合求教与标的指数求教偏离 的风险、标的指数编制的风险、追踪短处抵制未达约定目的的风险、指数编制机构罢手服务 的风险、成份股停牌的风险、投资北京证券交游所股票的风险、投资存托凭证的风险、投资 股指期货的风险、投资资产救济证券的风险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业 务的风险、投资可谐和债券、可交换债券的风险、基金合同自动拆开的风险等。   本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币阛阓基金、债券型基金、搀杂型 基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数相通的风险收益特征。   本基金标的指数为北证 50 成份指数，标的指数揣测信息如下：   指数样本空间由在审核截止日同期怡悦以下条件的北京证券交游所（以下简称“北交 所”）上市公司证券组成：   （1）上市时候跳动 6 个月，上市以翌日均总市值排行在北京证券交游所阛阓前 5 名且 刊行总市值跳动 100 亿元的除外；待北京证券交游所上市满 12 个月的上市公司证券数目达   （2）非退市风险警示越过他风险警示类上市公司证券。   指数样本按照以下方法遴聘筹划气象邃密、无造孽违法事件、财务求教无症结问题、价 格无显然颠倒波动或阛阓左右的上市公司证券：   （1）对样本空间内的证券按照当年六个月的日均成交金额由高到低排行，剔除排行后   （2）对剩余证券按照当年六个月的日均总市值由高到低排行，收用排行前 50 的证券，                       鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 组成最新一期指数样本。 www.csindex.com.cn。     本基金投资于北京证券交游所股票，会濒临因投资标的、阛阓轨制以及交游法则等各异 带来的私有风险，包括但不限于上市公司筹划风险、股价波动风险、上市公司退市风险、流 动性风险、监管法则变化的风险等。     本基金可投资于资产救济证券，资产救济证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风 险及评级风险等。同期，本基金也可投资股指期货，因为股指期货领受保证金交游轨制，由 于保证金交游具有杠杆性，当阛阓出现不利行情时，股价指数轻微的变动就可能会使投资东说念主 权益遇到较大损失。     本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所濒临的共同风险外， 若本基金投资存托凭证的，还将濒临存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏蚀的风险，以及 与存托凭证刊行机制揣测的风险。     本基金可参与融资交游，可能濒临杠杆风险、强制平仓风险、负约风险、交游被限制的 风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。     本基金可参与转融通证券出借业务，转融通证券出借业务的风险包括但不限于流动性风 险、信用风险、阛阓风险、其他风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和 损失。     本基金可投资于可谐和债券、可交换债券，投资可谐和债券、可交换债券的主要风险包 括信用风险及提前赎回风险等。     本基金为发起式基金，基金合同顺利之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动拆开，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。翌日若 出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致使标的指数 不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主将召集基金份额持有东说念主大 会进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或表决未通过的，基金合同拆开。因此，在本 基金的运作期间，基金份额持有东说念主濒临基金合同自动拆开的风险。     当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东说念主履行相应标准后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的揣测章节。侧袋机制实施期间，基金管 理东说念主将对基金简称进行特殊记号，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请基金 份额持有东说念主仔细阅读揣测内容并眷注本基金启用侧袋机制时的特定风险。     基金的过往事迹并不预示其翌日发达，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对本 基金发达的保证。     基金管理东说念主依照恪称拖累、忠实信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，                    鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 在投资东说念主作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行承 担。投资有风险，投资东说念主在投成本基金前应谨慎阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金 产物贵府撮要。   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》揣测的一切争议，如经 友好协商未能惩处的，应将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸 易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对 各方当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有法则，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。                                    鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书                                目       录                      鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书                   第一部分 绪 言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以 下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称《销售办法》）、                                《公开召募证券投资 基金信息显露管理办法》           （以下简称《信息显露办法》）                        、《公开召募敞开式证券投资基金流动 性风险管理法则》        （以下简称《流动性风险管理法则》）                        、《公开召募证券投资基金运作指引第            （以下简称《指数基金指引》                        ）等揣测法律律例的法则，以及《鹏华 北证 50 成份指数发起式证券投资基金基金合同》                        （以下简称基金合同或《基金合同》                                       ）的约 定编写。   本招募说明书证明了鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金（以下简称“本基金” 或“基金”）的投资目的、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策揣测的必要事项，投资东说念主 在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者症结遗漏，并对其 真正性、准确性、好意思满性承担法律劳动。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府恳求召募 的。本基金管理东说念主莫得拜托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同越过他揣测法则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲 了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                             鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书                         第二部分 释 义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验矫正和补充 式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验矫正和补充 明书》越过更新 要》越过更新 告》 行政规章以越过他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文牍等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的矫正              ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正        《信息显露办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息显露管理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理法则》及颁布机关对其频频作念出的矫正        《指数基金指引》                        鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的矫正 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经揣测政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、劳动法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及揣测法律律例法则，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、谐和、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 受鹏华基金管理有限公司拜托代为办理登记业务的机构 份额余额越过变动情况的账户 申购、赎回、谐和、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面证实的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月                          鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 东说念主所管理的敞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵从 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 恳求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额谐和为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资方式 换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金谐和中转入恳求份额总和后的余额） 跳动上一敞开日基金总份额的 10% 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 他资产的价值总和 额净值的过程                       鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 显露办法》法则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子显露网站）等序言 有东说念主服务的用度 份额分为不同的类别。在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金 资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入网提销售服 务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的 基金代码，并分别公布基金份额净值 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开采行股票、出借 期限在 10 个交游日以上的出借证券、资产救济证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交 易的债券等 融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券金融公司到期退回所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 式，将基金谐和投资组合的阛阓冲击成老实派给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到自制对待 置计帐，目的在于灵验错杂并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值本事仍导致公允价值存 在症结不战胜性的资产；           （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在症结 不战胜性的资产；（3）其他资产价值存在症结不战胜性的资产 基金管理东说念主、基金管理东说念主鼓励、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理（指基金管理东说念主职工中 具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并 持有一如期限的证券投资基金 员或基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发 起资金认购的基金份额持有期限不少于三年                      鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 期限不少于三年的基金管理东说念主鼓励、基金管理东说念主、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理等东说念主 员                                         鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书                              第三部分 基金管理东说念主      一、基金管理东说念主概况                出资东说念主称号                         出资额（万元）      出资比例           国信证券股份有限公司                           7，500       50%      意大利欧利盛成本资产管理股份公司        （Eurizon Capital SGR S.p.A.）       深圳市北融信投资发展有限公司                            150        1%             总 计                                15，000     100%      二、主要东说念主员情况      张纳沙女士，董事长，硕士，国籍：中国。历任深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副秘书、常务副区长等职务。现任 国信证券股份有限公司党委秘书、董事长。自 2024 年 4 月运转担任鹏华基金管理有限公司 董事长。      邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁， 现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限公司董 事。      杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、浙 江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现任国 信证券股份有限公司副总裁、钞票管理与机构劳动部总裁。自 2019 年 8 月运转担任鹏华基 金管理有限公司董事。                                 鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书    周中国先生，董事，司帐学硕士，高档司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华 为本事有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳金 地证券服务部财务司理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务总部 副总司理、东说念主力资源总部副总司理、东说念主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份有限公 司财务负责东说念主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限公司董事。    Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信（Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理劳动，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席引申官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR） 投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）海外执 行委员会委员、意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方 案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席引申官、欧利盛成本股份公 司（Eurizon Capital S.A.）                       （卢森堡）首席引申官兼总司理、Pramerica SGR S.p.A.首席引申官。 现任意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）阛阓及业务发展总 监。自 2010 年 11 月运转担任鹏华基金管理有限公司董事。    Sandro Vesprini 先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出纳 部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业不竭部、圣保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现任欧利盛成本资 产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东说念主。自 2022 年 3 月运转担任鹏华基 金管理有限公司董事。    张元先生，悲怆董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区处事、秘书、剪辑，甘肃 省委磋议室处事、副处长、处长、副主任，中央金融劳动委员会磋议室主任，中国银监会政 策律例部（磋议局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记 结算有限劳动公司董事长兼党委秘书；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记结算 有限劳动公司监事长兼党委副秘书。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限公司董事。    高臻女士，悲怆董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国相差口银行副处长，负责 贷款管理和运营，款式触及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人 有限公司，现任曼达林投资参谋人有限公司引申合伙东说念主。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管 理有限公司董事。    蒋毅刚先生，悲怆董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天城 讼师事务所高档合伙东说念主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自 2021 年 4 月运转担任鹏华基金管理有限公司董事。                                 鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书    黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼引申董事，深圳 市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限公司 副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司引申董事，深圳市华融泰置业有限公 司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司引申董事、行政总裁。 自 2013 年 11 月运转担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金财 务部主任司帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券部总 司理、证券金融劳动部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自 2015 年 6 月运转担任鹏华基金管理有限公司监事。    Lorenzo Petracca 先生，监事，经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （Hewlett Packard Italy）司帐部，历任意大利营业银行（Banca Commerciale Italiana）财务 分析师，意大利联合营业银行（Banca Intesa）私东说念主银行部业务总监，联合圣保罗私东说念主银行 (Intesa Sanpaolo Private Banking) 首席财 务官，联 合圣保罗银行集团相信公司（ SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事、Assofiduciaria 引申委员会成员。现任意大利欧利盛成本资 产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自 2022 年 3 月运转担任鹏华基 金管理有限公司监事。    宁江先生，职工监事，工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处参谋人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总经 理助理、副总司理，东说念主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东说念主力资源部总司理。自    郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 劳动部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月运转担任鹏华基金管理 有限公司监事。    左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国祥瑞保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规经 理、高档合规官、总司理助理、首席合规大家、副总司理，现任监察稽核部总司理。自 2019 年 9 月运转担任鹏华基金管理有限公司监事。    邓召明先生，董事，总裁，简历同前。    高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监事、                        鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 看守长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   高永杰先生，看守长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东说念主事教诲部副处长、处 长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司看守长。   韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度开采银行资金局主任科员， 世界社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、固 定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华基 金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信磋议院，从事 产业政策磋议劳动；历任鹏华基金管理有限公司磋议员、基金司理助理、磋议部总司理、董 事总司理（MD）        、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任海外业务部总司理。   李伟先生，副总裁，理学硕士，国籍：中国。历任中国建造银行河南省分行海外业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书，自   刘嵚先生，副总裁，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司接洽 参谋人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司阛阓发展部总经 理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限公 司副总裁，现兼任首席阛阓官、机构愉快部总司理。   林嵩先生，国籍中国，理学硕士，9 年证券从业教授。2015 年 4 月加盟鹏华基金管理有 限公司，历任量化及生息品投资部量化磋议员、投资司理等，现担任量化及生息品投资部副 总监/基金司理。2023 年 06 月担任生物疫苗 ETF 基金司理，林嵩先生具备基金从业履历。   邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁。   高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任海外业务部总司理。   闫念念倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。   郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。   三、基金管理东说念主的职责                      鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书   四、基金管理东说念主的承诺                             《基金法》、                                  《销售办法》、                                        《运 作办法》、     《信息显露办法》等法律律例的行动，并承诺建立健全里面抵制轨制，采选灵验措 施，驻守造孽行动的发生。   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待公司管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的交游行径；   （7）冒失拖累，不按照法则履行职责；   （8）法律律例以及中国证监会坎坷的其他行动。 律例及行业表率，忠实信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法筹划；   （2）违背法律律例、基金合同或托管公约；   （3）有益毁伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、侵略、辞谢或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失拖累、花费权利；   （7）泄露在职职期间瞻念察的揣测证券、基金的营业深重、尚未照章公开的基金投资内                          鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 容、基金投资缱绻等信息；      （8）除按本基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，径直或迤逦进行其他股票投资；      （9）协助、接受拜托或以其他任何方式为其他组织或个东说念主进行证券交游；      （10）违背证券交游所业务法则，利用对敲、倒仓等罪犯技能左右阛阓价钱，淆乱阛阓 顺次；      （11）贬损同行，以提高我方；      （12）在公开信息显露和告白中有益含有子虚、误导、诓骗成份；      （13）以不高洁技能谋求业务发展；      （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；      （15）其他法律、行政律例坎坷的行动。      （1）依照揣测法律律例和基金合同的法则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；      （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；      （3）不泄露在职职期间瞻念察的揣测证券、基金的营业深重，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资缱绻等信息；      （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交游越过他行径。      五、基金管理东说念主的里面抵制轨制      基金管理东说念主的里面抵制遵命以下原则：      （1）健全性原则：里面抵制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、引申、监督、反馈等各个方法；      （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控标准，钦慕内控轨制 的灵验引申；      （3）悲怆性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对悲怆，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；      （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭确实立应当权责分明、相互制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹划管理方法镌汰运作成本，提高经济效益， 以合理的抵制成本达到最好的里面抵制成果。      （1）正当合规性原则：基金管理东说念主内控轨制应当合适国度法律、律例、规章和各项规 定；      （2）全面性原则：里面抵制轨制应当涵盖基金管理东说念主筹划管理的各个方法，不得留有 轨制上的空缺或缝隙；                    鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书   （3）审慎性原则：制定里面抵制轨制应当以审慎筹划、留意和化解风险为起点；   （4）当令性原则：里面抵制轨制的制定应当跟着揣测法律律例的谐和和基金管理东说念主经 营计谋、筹划方针、筹划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （1）董事会下设合规与风险抵制委员会，主要负责制定基金管理东说念主风险抵制计谋和控 制政策、合作突发症结风险等事项；   （2）公司看守长负责对基金管理东说念主各业务方法正当合规运作进行监督查验，组织、指 导基金管理东说念主里面监察稽核劳动，并可向董事会和中国证监会径直求教；   （3）公司筹划管理层、看守长、监察稽核部、公司各部门总司理如期召开会议对万般 风险赐与充分的评估和留意，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、计议，并实时采选 留意和抵制措施；   （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过如期 或不如期查验里面抵制轨制的引申情况，促使公司各项筹划管理行径的表率运行；   （5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东说念主举座层面进行多维度风险分析；   （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时求教的义务；   （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险抵制”的理念，公司每个职工均负有 一线风险抵制职责，负责把公司的风险抵制理念和措施落实到每一个业务方法当中，并负有 把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行求教、反馈的义务。   （1）公司通过连接健全法东说念主治理结构，充分阐明悲怆董事和监事会的监督职能，力求 从泉源上阻毫不高洁关联交游、利益运送和里面东说念主抵制现象的发生，保护投资东说念主利益和公司 正当权益；   （2）管理层安谧缔造了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险留意意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章轨制， 使风险将强贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个方法；   （3）公司依据自身筹划特色建立了包括岗亭自控、揣测部门和岗亭之间相互监督制衡、 看守长和监察稽核部监督的、权责妥协、严实灵验的三说念内控防地；   （4）建立并连接完善里面抵制体系及里面抵制轨制：自成立来，公司连接完善内控组 织架构、抵制标准、抵制措施以及抵制职责，建立健全里面抵制体系。通过连接地对里面控 制轨制进行矫正和更新，公司的里面抵制轨制连接走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐制 度、信息显露轨制、监察稽核轨制、信息本事管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以及 包括岗亭确立、岗亭职责、操作经过手册在内的业务经过、规章等，从基本管理轨制和业务                        鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 经过上进行风险抵制；      （6）建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制：公司在岗亭确立上采选了严格的分离制 度，终清晰基金投资与交游、交游与计帐、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制，形 成了不同岗亭之间的相互制衡机制，从岗亭确立上减少和留意操作及操守风险；      （7）建立健全了岗亭劳动制：公司通过健全岗亭劳动制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理劳动；      （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、求教、抵制以及监督标准， 并经过稳健的抵制经过，如期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警 与公司管理及基金运作揣测的风险，通过明晰的求教渠说念，对风险问题进行层层监督、管理、 抵制，使部门和管理层即时把捏风险气象并实时、快速作出风险抵制决策；      （9）建立自动化监督抵制系统：公司启用了恒生交游系统以及自行开采的投资筹划监 控系统等诡计机扶持抵制系统，对投资比例限制、“坎坷买入股票名单”、交叉交游等方面 进行电子化抵制，灵验地驻守了运作风险和操守风险；      （10）连接强化投资标准，严格实施股票库轨制：公司连接强化投资标准，加强集体决 策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。 同期，公司建立了严格的股票库轨制、坎坷和限制投资股票轨制，并由磋议小组负责钦慕， 扫数股票投资必须完全从股票库中遴聘。公司还建立了契约风险评估轨制，如期对各基金遵 守基金合同的情况进行评估，留意契约风险。      （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑持里面抵制轨制是本公司董事会及管理层的劳动；      （2）本基金管理东说念主承诺以上对于里面抵制的显露真正、准确；      （3）本基金管理东说念主承诺根据阛阓变化和公司发展连接完善里面抵制体系和里面抵制制 度。                                 鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书                         第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司（简称“中国工商银行”）   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   揣测电话：010-66105799   揣测东说念主：郭明   二、主要东说念主员情况   放荡 2023 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年纪 38 岁，95% 以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有磋议生以上学历或高档本事职称。   三、基金托管业务筹划情况   算作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，剿袭“忠实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面抵制体系、表率 的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里雄壮 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最进修的产物线。领有包括证券投资基金、 相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资 产、股权投资基金、证券公司聚拢资产管理缱绻、证券公司定向资产管理缱绻、营业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管 产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为万般客户提供个性 化的托管服务。放荡 2023 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1385 只。自 2003 年以来，中国工商银行一语气二十年赢得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、 好意思国《环球金融》、内地《证券时报》                 、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 96 项最 佳托管银行大奖；是赢得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融界限的 持续认同和鲁莽好评。   四、基金托管东说念主的里面抵制轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务赶快发展，长期保持在资产托管行业的 上风地位。这些得益的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建造”的作念法 是分不开的。资产托管部极端嗜好改进和加强里面风险管理劳动，在积极拓展各项托管业务 的同期，把加强风险留意和抵制的力度，全心训诫内控文化，完善风险抵制机制，强化业务                       鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 款式全过程风险管理算作伏击劳动来作念。从 2005 年于今共十四次到手通过评估组织里面控 制和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，一说念赢得无保属宗旨的抵制及灵验性求教。充分表 明悲怆第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面抵制方面的健全性和灵验性的全面 认同，也讲明中国工商银行托管服务的风险抵制智力还是与海外大型托管银行接轨，达到国 际先进水平。目下，ISAE3402 审阅还是成为年度化、旧例化的内控劳动技能。   保证业务运作严格遵从国度揣测法律律例和行业监管法则，强化和建立称职筹划、表率 运作的筹划念念想和筹划格调，形成一个运作表率化、管理科学化、监控轨制化的内控体系； 留意和化解筹划风险，保证托管资产的安全好意思满；钦慕持有东说念主的权益；保障资产托管业务安 全、灵验、稳健运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险抵制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险抵制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险抵制劳动进行领导、监督。   资产托管部里面确立专门负责稽核监察劳动的里面风险抵制处，配备专职稽核监察东说念主 员，在总司理的径直招引下，依照揣测法律规章，对业务的运行悲怆期骗稽核监察权利。各 业务处室在各自职责范围内实施具体的风险抵制措施。   （1）正当性原则。内控轨制应当合适国度法律律例及监管机构的监管要求，并贯串于 托管业务筹划管理行径的长期。   （2）好意思满性原则。托管业务的各项筹划管理行径都必须有相应的表率标准和监督制约； 监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作方法，粉饰扫数的部门、岗亭和东说念主员。   （3）实时性原则。托管业务筹划行径必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立揣测的规章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务筹划行径必须留意风险，审慎筹划，保证基金资产和其他 拜托资产的安全与好意思满。   （5）灵验性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及筹划管理的需要当令修改完善， 并保证得到全面落实引申，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。   （6）悲怆性原则。设立专门履行托管东说念主职责的管理部门；径直操作主说念主员和抵制东说念主员必 须相对悲怆，稳健分离；内控轨制的查验、评价部门必须悲怆于内控轨制的制定和引申部门。   （1）严格的错杂轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗亭职 责、科学的业务经过、详备的操作手册、严格的东说念主员行动表率等一系列规章轨制，并采选了 邃密的防火墙错杂轨制，梗概确保资产悲怆、环境悲怆、东说念主员悲怆、业务轨制和管理悲怆、                     鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 会聚悲怆。   （2）高层查验。主管行招引与部门高档管理层算作工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，要求下级部门实时求教筹划管理情况和罕见情况，以查验资产托管部在终了里面 抵制目的方面的进展，并根据查验情况提议里面抵制措施，督促职能管理部门改进。   （3）东说念主事抵制。资产托管部严格落实岗亭劳动制，建立“自控防地”、                                  “互控防地”、                                        “监 控防地”三说念抵制防地，健全绩效捕快和激励机制，缔造“以东说念主为本”的内控文化，增强员 工的劳动心和荣誉感，训诫团队精神和中枢竞争力。并通过进行如期、定向的业务与职业说念 德培训、签订承诺书，使职工缔造风险留意与抵制理念。   （4）筹划抵制。资产托管部通过制定缱绻、编制预算等方法开展各式业务营销行径、 处理各项事务，从而灵验地抵制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。   （5）里面风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面风险管理， 如期或不如期地对业务运作气象进行查验、监控，领导业务部门进行风险识别、评估，制定 并实施风险抵制措施，排查风险隐患。   （6）数据安全抵制。资产托管部通过业务操作区相对悲怆、数据和传真加密、数据传 输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。   （7）济急准备与响应。资产托管业务建立专门的晦气规复中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的晦气规复决议，并组织职工如期演练。为使演练愈加接近 实战，资产托管部连接提高演练模范，从率先的按照预订时候演练发展到目下的“有时演练”。   从演练结果看，资产托管部完全有智力在发生晦气的情况下两个小时内规复业务。   （1）资产托管部里面确立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的直 接招引下，依照揣测法律规章，全面贯彻落实全程监控念念想，确保资产托管业务健康、踏实 地发展。   （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要自上而下每个职工 的共同参与，只消这么，风险抵制轨制和措施才会全面、灵验。资产托管部实施全员风险管 理，将风险抵制劳动落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职责范围内的风 险负责，通过建立纵向双东说念主制、横向多部门制的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭相 互制衡的组织结构。   （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分嗜好内控轨制的建造，一贯坚持把风险留意 和抵制的理念和方法融入岗亭职责、轨制建造和劳动经过中。经过多年用功，资产托管部已 经建立了一整套里面风险抵制轨制，包括：岗亭职责、业务操作经过、稽核监察轨制、信息 显露轨制等，粉饰扫数部门和岗亭，浸透各项业务过程，形成各个业务方法之间的相互制约 机制。   （4）里面风险抵制长期是托管部劳动要点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管                       鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 业务是营业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就罕见强调表率运作，一直将建 立一个系统、高效的风险留意和抵制体系算作劳动要点。跟着阛阓环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题、新情况连接出现，资产托管部长期将风险管理放在与业务发展同等伏击 的位置，视风险留意和抵制为托管业务糊口和发展的人命线。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和标准   根据《基金法》、基金合同、托管公约和揣测基金律例的法则，基金托管东说念主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资坎坷行动、基金参与银行间债券阛阓、基金 资产净值的诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入战胜、基金收益 分派、揣测信息显露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同顺利之后六个月运转。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管公约或揣测基金法律 律例法则的行动，应实时以书面方式文牍基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文牍后应及 时查对，并以书面方式对基金托管东说念主发出回函证实。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍 事项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应求教中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有症结违法行动，应立即求教中国证监会，同期文牍基金管 理东说念主限期纠正。                             鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书                        第五部分 揣测服务机构 一、基金份额销售机构 （1）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层 揣测电话：0755-82021233 传真：0755-82021155 揣测东说念主：龙毅 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 揣测电话：010-88082426 传真：010-88082018 揣测东说念主：张圆圆 办公地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 揣测电话：021-68876878 传真：021-68876821 揣测东说念主：李化怡 办公地址：武汉市江汉区建造大路 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室 揣测电话：027-85557881 传真：027-85557973 揣测东说念主：祁明兵 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 揣测电话：020-38927993 传真：020-38927990 揣测东说念主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠说念 网址：www.phfund.com.cn                         鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书   具体名单详见基金管理东说念主网站显露的基金销售机构名录。   基金管理东说念主可根据揣测法律律例要求，根据实情，遴聘其他合适要求的机构销售本基金 或变更上述销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   二、登记机构   称号：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   法定代表东说念主：张纳沙   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   揣测电话：（0755）82021877   传真：（0755）82021165   揣测东说念主：范伟强   三、出具法律宗旨书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   揣测电话：021-31358666   传真：021-31358666   揣测东说念主：陈颖华   承办讼师：朝晨、陈颖华   四、司帐师事务所   称号：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   引申事务合伙东说念主：付建超   办公室地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   揣测电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   揣测东说念主：江丽雅   承办司帐师：江丽雅 林婷婷                          鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书                    第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》和其他揣测法律律例，以及基金合同的法则，经中 国证监会 2024 年 4 月 23 日证监许可[2024]705 号文准予召募注册。除法律、行政律例或中 国证监会另有法则外，任何与基金份额发售揣测确当事东说念主不得预留或提前发售基金份额。   具体发售决议以本基金的基金份额发售公告为准，请投资东说念主就发售和认购事宜仔细阅读 本基金的基金份额发售公告。   一、基金运作方式和类型   契约型敞开式，股票型基金   二、基金的存续期限   不如期   三、召募方式及风景   通过各销售机构的基金销售网点（包括基金管理东说念主的直销中心越过他销售机构的销售网 点，具体名单见基金管理东说念主网站显露的基金销售机构名录）公开采售。基金管理东说念主不错根据 情况变更、增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   四、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月，具体召募时候详见基金份额发售公告及销 售机构揣测公告。   五、召募对象   合适法律律例法则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和及格境外投资 者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   六、召募上限   本基金可确立召募界限上限，具体界限上限及界限抵制的决议详见基金份额发售公告或 其他公告。若本基金确立初次召募界限上限，基金合同顺利后不受此召募界限的限制。   七、基金份额类别   本基金根据销售服务费及认购/申购用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。   在投资者认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服 务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入网提销售服务费，并不收取认 购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别确立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别诡计并公告基金份额净值。   投资者可自行遴聘认购、申购的基金份额类别。   在不违背法律律例法则、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响 的情况下，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，不错加多、减少或谐和基金份额类别确立、                      鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 对基金份额分类办法及法则进行谐和并依照《信息显露办法》的揣测法则在法则序言公告， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   八、基金份额的面值、认购用度、认购价钱及诡计公式   本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不 少于 3 年，法律律例和监管机构另有法则的除外。   本基金发起资金的认购情况见基金管理东说念主届时发布的公告。   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，本基金 C 类基金份额不收取认购费。   对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心认购的待业金客户与除此之外的其他投资 东说念主实施离别的认购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老缱绻筹集的资金越过投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于世界社会保障基金、不错投资基金的方位社会保障基金、 企业年金单一缱绻以及聚拢缱绻、营业养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部门认同 的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客 户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。   通过基金管理东说念主的直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定认购 费率，其他投资东说念主认购本基金 A 类基金份额的适用下表一般认购费率：     认购金额 M（元）        一般认购费率          特定认购费率          M         M≥100 万     每笔 500 元        每笔 500 元   本基金 A 类基金份额的认购用度应在投资东说念主认购 A 类基金份额时收取。A 类基金份额 的认购用度不列入基金财产，主要用于基金的阛阓引申、销售、登记等召募期间发生的各项 用度。投资东说念主在一天之内要是有多笔 A 类基金份额的认购，适用费率按单笔分别诡计。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金份额持有东说念主 扫数，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   （1）若投资者遴聘认购本基金 A 类基金份额，则认购金额包括认购用度和净认购金额。 诡计公式为：   认购用度适用比例费率时，认购份额的诡计方法如下：                             鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）；   认购用度＝认购金额－净认购金额；   认购份额＝净认购金额/基金份额面值；   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值；   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额。   认购用度为固定金额时，认购份额的诡计方法如下：   认购用度＝固定金额；   净认购金额＝认购金额－认购用度；   认购份额＝净认购金额/基金份额面值；   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值；   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额。   举例：某投资东说念主（非待业金客户）认购本基金 A 类基金份额 10，000 元，所对应的认购 费率为 0.80%，假设该笔认购金额产生利息 5.20 元，则其可得到的认购份额诡计如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）＝10，000/（1＋0.80%）＝9，920.63 元   认购用度＝认购金额－净认购金额＝10，000－9，920.63＝79.37 元   认购份额＝净认购金额/基金份额面值＝9，920.63/1.00＝9，920.63 份   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值＝5.20/1.00＝5.20 份   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额＝9，920.63＋5.20＝9，925.83 份   即：投资东说念主（非待业金客户）投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，所对应的认购 费率为 0.80%，假设该笔认购金额产生利息 5.20 元，在基金合同顺利时，投资东说念主账户登记 有本基金 A 类基金份额 9，925.83 份。   （2）若投资者遴聘认购本基金 C 类基金份额，则认购份额的诡计公式为：   认购份额＝认购金额/基金份额面值；   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值；   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额。   举例：某投资者在认购期投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，若认购金额在认购期 间产生的利息为 50 元，则其可得到的认购份额诡计如下：   认购份额＝认购金额/基金份额面值＝100，000.00/1.00＝100，000.00 份   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值＝50.00/1.00＝50.00 份   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额＝100，000.00＋50.00＝100，050.00 份   即：投资东说念主投资 100，000 元认购本基金 C 类基金份额，若认购金额在认购期间产生的利 息为 50 元，在基金合同顺利时，投资东说念主账户登记有本基金 C 类基金份额 100，050.00 份。   （3）认购份额的诡计保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由此误 差产生的收益或损失由基金财产承担。                      鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书   利息折算的份额保留到少量点后两位，少量点后两位以后部分舍去，由此产生的短处计 入基金财产。   九、投资东说念主对基金份额的认购   投资东说念主可在召募期内赶赴本基金销售网点办理基金份额认购手续，具体的业务办理时候 详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构揣测业务办理法则。   投资东说念主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额发售公告或 各销售机构揣测业务办理法则。   （1）投资东说念主认购时，需按销售机构法则的方式全额缴款。   （2）投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购恳求不允许取销。   （3）投资东说念主在 T 日法则时候内提交的认购恳求，频繁应在 T+2 日到原认购网点查询认 购恳求的受理情况。   （4）销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定到手，而仅代表销售机构照实接 收到认购恳求。认购的证实以登记机构或基金管理东说念主的证实结果为准。对于认购恳求及认购 份额的证实情况，投资东说念主可实时查询并妥善期骗正当权利。   （1）本基金销售机构每个基金交游账户单笔最低认购金额为 1 元（含认购费），各销售 机构对本基金最低认购金额及交游级差有其他法则的，以各销售机构的业务法则为准。   （2）直销中心的初次最低认购金额为 100 万元（含认购费），追加认购单笔最低认购金 额为 1 万元（含认购费），不设级差限制（通过本基金管理东说念主基金网上交游系统等特定交游 方式认购本基金暂不受此限制），本基金直销中心单笔认购最低金额与认购级差限制可由基 金管理东说念主酌情谐和。   （3）本基金召募期间对单个投资东说念主的累计认购金额不设限制，但需怡悦本基金对于募 集上限和法律律例对于投资者累计持有基金份额上限的揣测法则。   （4）要是召募期限届满，单一投资者（基金管理东说念主、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金 司理等出资认购的基金份额除外）认购基金份额比例达到或者跳动 50%，基金管理东说念主有权 一说念或部分拒却该投资者的认购恳求，以确保其持有基金份额比例低于 50%，并于 10 个工 作日内返还相应款项。   （5）如发生末日比例证实，认购恳求证实不受最低认购金额的限制。   十、召募资金的存放   基金合同顺利前，投资东说念主的认购款项只可存入专门账户，不得动用。   十一、若本基金管理东说念主注册并成立追踪统一标的指数的交游型敞开式指数基金（ETF）                                         ，                     鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 在不改换本基金投资目的的前提下，本基金可变更为该 ETF 的鸠合基金。鸠合基金是指其 绝大部分基金资产投资于追踪统一标的指数的 ETF，以细致追踪标的指数发达的基金产物。 此项变更需经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后修改基金合同，不需召开基金份额持有东说念主 大会。                       鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书                第七部分 基金合同的顺利   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额持有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届 满或基金管理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定 验资机构验资，验资求教需对发起资金提供方越过持有份额进行专门说明。基金管理东说念主自收 到验资求教之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理结束基金备案手续并取得中国证监会 书面证实之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基金管理东说念主在收到中国证 监会证实文献的次日对《基金合同》顺利事宜赐与公告。基金管理东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成顺利时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未怡悦基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列劳动： 利息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产界限   基金合同顺利之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动拆开， 且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。若届时的法律律例或中国证监会规 定发生变化，上述拆开法则被取消、革新或补充，则本基金不错参照届时灵验的法律律例或 中国证监会法则引申，不需要召开基金份额持有东说念主大会。   基金合同顺利满三年后本基金不绝存续的，一语气 20 个劳动日出现基金份额持有东说念主数目 活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期求教中赐与披 露；一语气 60 个劳动日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个劳动日内向中国证监会求教 并提议惩处决议，如持续运作、谐和运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并在   法律律例或中国证监会另有法则时，从其法则。                       鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书               第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风景   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说明 书或其他揣测公示中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风景或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交游方式，投资东说念主不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主或其指定的销售机构另行公告。   二、申购和赎回的敞开日实时候   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为北京证券交游所、上海证 券交游所、深圳证券交游所的频频交游日的交游时候，但基金管理东说念主根据法律律例、中国证 监会的要求或基金合同的法则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时候变更或其 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时候进行相应的谐和，但应在实施日 前依照《信息显露办法》的揣测法则在法则序言上公告。   基金管理东说念主不错根据本质情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历，具体业务办理 时候在揣测公告中法则。   基金管理东说念主自基金合同顺利之日起不跳动 3 个月运转办理赎回，具体业务办理时候在相 关公告中法则。   在战胜申购运转与赎回运转时候后，基金管理东说念主应依照《信息显露办法》的揣测法则在 法则序言上公告申购与赎回的运转时候。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或谐和恳求且登记机构证实接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行诡计；                       鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 法权益不受毁伤并得到自制对待。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行谐和。基金管理东说念主必须在新规 则运转实施前依照《信息显露办法》的揣测法则在法则序言上公告。   四、申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据销售机构法则的标准，在敞开日的具体业务办理时候内提议申购或赎回 的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证实基金份额时，申购顺利。若资金在法则时候内未全额到账则申购不成立， 申购款项将退回投资东说念主账户，基金管理东说念主不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时，赎复活效。 投资者赎回恳求顺利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回、基金合同载明的暂停赎回或其他减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 基金合同揣测条件处理。   基金管理东说念主应以交游时候结果前受理灵验申购和赎回恳求确本日算作申购或赎回恳求 日（T 日），在频频情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行证实。T 日 提交的灵验恳求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构法则的 其他方式查询恳求的证实情况。若申购不到手，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定到手，而仅代表销售机构照实 接纳到恳求。申购、赎回恳求的证实以登记机构的证实结果为准。对于恳求的证实情况，投 资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权利。   基金管理东说念主在不违背法律律例的前提下，可对上述标准法则进行谐和。基金管理东说念主应依 照《信息显露办法》的揣测法则在法则序言上公告。   五、申购和赎回的数目限制 但单一投资者（基金管理东说念主、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理等出资认购的基金份额除 外）持有基金份额数不得达到或跳动基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因基金份额 赎回等情形导致被迫达到或跳动 50%的除外）                      。 构对本基金最低申购金额及交游级差有其他法则的，以各销售机构的业务法则为准。通过基 金管理东说念主直销中心申购本基金，初次最低申购金额为 100 万元（含申购费），追加申购单笔 最低金额为 1 万元（含申购费）（通过本基金管理东说念主基金网上交游系统等特定交游方式申购                          鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 本基金暂不受此限制）。本基金直销中心单笔申购最低金额与申购级差限制可由基金管理东说念主 酌情谐和。 余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东说念主在销售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内一说念基金份额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 抵制的需要，可采选上述措施对基金界限赐与抵制。具体见基金管理东说念主揣测公告。 和赎回份额的数目限制。基金管理东说念主必须依照《信息显露办法》的揣测法则在法则序言上公 告。      六、申购和赎回的价钱、用度越过用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的万般基金份额净值在本日收市后诡计， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行稳健标准，不错稳健蔓延诡计或公告。      本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额不收取申购用度。      对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资 东说念主实施离别的申购费率。      待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老缱绻筹集的资金越过投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于世界社会保障基金、不错投资基金的方位社会保障基金、 企业年金单一缱绻以及聚拢缱绻、营业养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部门认同 的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客 户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。      通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购 费率，其他投资东说念主申购本基金 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：         申购金额 M（元）         一般申购费率         特定申购费率               M              M≥100 万         每笔 500 元   每笔 500 元      本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东说念主申购 A 类基金份额时收取。投资东说念主在一天之 内要是有多笔 A 类基金份额的申购，适用费率按单笔分别诡计。                                     鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书      申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市 场引申、销售、登记等各项用度。      （1）若投资者遴聘申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购用度和净申购金 额。其中：      当申购用度适用比例费率时，申购份额的诡计方法如下：      净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）      申购用度＝申购金额－净申购金额      申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      当申购用度适用固定金额时，申购份额的诡计方法如下：      申购用度＝固定金额      净申购金额＝申购金额－申购用度      申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      举例：某投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费 率为 1.00%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0368 元，则其可得到的申购份额诡计如 下：      净申购金额＝50，000/（1＋1.00%）＝49，504.95 元      申购用度＝50，000－49，504.95＝495.05 元      申购份额＝49，504.95/1.0368＝47，747.83 份      即：投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 额。      （2）若投资者遴聘申购本基金 C 类基金份额，则申购份额的诡计公式为：      申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值      举例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0154 元，则其可得到的申购份额诡计如下：      申购份额＝100，000/1.0154＝98，483.36 份      即：投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为      （3）申购的灵验份额单元为份，上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      本基金 A 类基金份额、C 类基金份额的赎回费率如下表所示：                                  鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书              持有期限（Y）                   赎回费率                 Y＜7 日                   1.50%                 Y≥7 日                    0      本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金 份额时收取，赎回费全额计入基金财产。      本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，      赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值      赎回用度＝赎回总金额×赎回费率      净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度      赎回金额单元为元，诡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。      举例：某投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时候为 20 日，对应的赎回费率 为 0，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为：      赎回总金额＝10，000×1.0685＝10，685.00 元      赎回用度＝10，685.00×0＝0 元      净赎回金额＝10，685.00－0＝10，685.00 元      即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 20 日，对应的赎回费率为 0， 假设赎回当日本基金 A 类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10，685.00 元。 办法》的揣测法则在法则序言上公告。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵命揣测法律律例以及监管部门、自律法则的 法则。 无本质性不利影响的前提下，根据阛阓情况制定基金促销缱绻，针对投资者开展基金促销活 动。在基金促销行径期间，基金管理东说念主不错根据法律律例要求对基金申购费率、赎回费率和 销售服务费率等进行稳健费率优惠。      七、拒却或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求：                        鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 购恳求。 或无法进行证券交游。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 值本事仍导致公允价值存在症结不战胜性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购恳求。 管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理等出资认购的基金份额除外）持有基金份额的比例达到或者 跳动 50%，或者变相侧目 50%会聚度的情形。   发生除上述第 4、7 项之外暂停申购情形且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购恳求时， 基金管理东说念主应当根据揣测法则在法则序言上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购恳求被全 部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理 东说念主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回款项： 回恳求或减慢支付赎回款项。 或无法进行证券交游。 停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求。 值本事仍导致公允价值存在症结不战胜性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管理东说念主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金管理东说念主应在 当日报中国证监会备案，已证实的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付， 应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东说念主，未支付部分可脱期                        鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的揣测条件处理。基金份额持有东说念主在恳求赎 回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主 应实时规复赎回业务的办理并公告。      九、无数赎回的情形及处理方式      若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金谐和中转出 恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金谐和中转入恳求份额总和后的余额）跳动前一 敞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。      当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回或 部分脱期赎回。      （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有智力支付投资东说念主的一说念赎回恳求时，按频频赎回 标准引申。      （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回恳求有艰巨或合计因支付投 资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求脱期办 理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，战胜当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。 遴聘脱期赎回的，将自动转入下一个敞开日不绝赎回，直到一说念赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。脱期的赎回恳求与下一敞开日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到一说念赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。  （3）若基金发生无数赎回，在当日存在单个基金份额持有东说念主跳动上一敞开日基金总份 额 10%以上的赎回恳求（“大额赎回恳求东说念主”）的情形下，基金管理东说念主不错脱期办理大额赎 回恳求东说念主的赎回恳求。对其他赎回恳求东说念主（“小额赎回恳求东说念主”）和大额赎回恳求东说念主 10%以 内的赎回恳求在当日根据前述“（1）全额赎回”或“                        （2）部分脱期赎回”的约定方式办理， 在仍可接受赎回恳求的范围内对大额赎回恳求东说念主跳动 10%的赎回恳求按比例证实。对当日 未予证实的赎回恳求进行脱期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回恳求时 不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销； 遴聘脱期赎回的，当日未获受理的赎回恳求将与下一敞开日赎回恳求一并处理，无优先权并 以下一敞开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推。如基金份额持有东说念主在提 交赎回恳求时未作明确遴聘，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。      （4）暂停赎回：一语气 2 个敞开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管理东说念主合计有                      鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 必要，可暂停接受基金的赎回恳求；还是接受的赎回恳求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个劳动日，并应当在法则序言上进行公告。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交游日内文牍基金份额持有东说念主，说明揣测处理方法，并在 2 日内在法则 序言上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 停公告。 的万般基金份额净值。 最迟于再行敞开日在法则序言上刊登基金再行敞开申购或赎回公告；也不错根据本质情况在 暂停公告中明确再行敞开申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行敞开的公告。   十一、基金谐和   基金管理东说念主不错根据揣测法律律例以及基金合同的法则决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的谐和业务，基金谐和不错收取一定的谐和费，揣测法则由基金管理东说念主 届时根据揣测法律律例及基金合同的法则制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与揣测机构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制引申等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、合适法律律例的其他非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制引申是 指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的揣测贵府，对于合适条件 的非交游过户恳求按基金登记机构的法则办理，并按基金登记机构法则的模范收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照法则的模范收取转托管费。   十四、如期定额投资缱绻   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资缱绻，具体法则由基金管理东说念主另行法则。投 资东说念主在办理如期定额投资缱绻时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在揣测公告或更新的招募说明书中所法则的如期定额投资缱绻最低申购金额。                       鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书   十五、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”章节或 揣测公告。   十七、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的交游风景或者交游方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理 东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十八、其他业务   在不违背法律律例及中国证监会法则的前提下，基金管理东说念主可在对基金份额持有东说念主利益 无本质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主可制定相 应的业务法则，并依照《信息显露办法》的揣测法则进行公告。                      鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书                第九部分 基金的投资   一、投资目的   细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪短处的最小化。在频频阛阓情况下，力求将 基金的净值增长率与事迹比较基准之间的日均追踪偏离度皆备值抵制在 0.35%以内，年追踪 短处抵制在 4%以内。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好地终了投资 目的，本基金可少量投资于照章刊行或上市交游的其他股票（包括北京证券交游所、沪深证 券交游所越过他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、金融债、企 业债、公司债、央行单据、政府救济机构债、方位政府债、中期单据、短期融资券、超短期 融资券、次级债、可谐和债券、可交换债券越过他中国证监会允许基金投资的债券）、债券 回购、银行进款（包括公约进款、如期进款等）                     、货币阛阓器具、同行存单、资产救济证券、 股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会相 关法则）。   本基金可根据揣测法律律例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健标准后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产及存托凭证的比例不低于基金资产的 产的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，基金保留的现款 以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例忖度不低于基金资产净值的 5%，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行稳健标准 后，不错谐和上述投资品种的投资比例。   三、标的指数   北证 50 成份指数   翌日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形 发生之日起十个劳动日内向中国证监会求教并提议惩处决议，如谐和运作方式、与其他基金 合并或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有 东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决议确如期间，基金管理东说念主应按照指                      鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵命基金份额持有东说念主利益优先原则撑持基金 投资运作。   四、投资策略   本基金主要采选完全复制策略，即按照标的指数成份股越过权重构建基金的股票投资组 合，并根据标的指数成份股越过权重的变化对股票投资组合进行相应谐和。   当预期成份股发生谐和或成份股发生配股、增发、分成等行动时，或因基金的申购和赎 回等对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不实时， 或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错对投资组合管理进行稳健 变通和谐和，以更好地终了本基金的投资目的。   在频频阛阓情况下，本基金力求将基金的净值增长率与事迹比较基准之间的日均追踪偏 离度皆备值抵制在 0.35%以内，年追踪短处抵制在 4%以内。如因指数编制法则谐和或其他 成分导致追踪偏离度和追踪短处跳动上述范围，基金管理东说念主应采选合理措施幸免追踪偏离 度、追踪短处进一步扩大。   本基金将主要按照标的指数成份股越过权重构建基金的股票投资组合，并根据标的指数 成份股越过权重的变化而进行相应谐和。   （1）如期谐和   根据标的指数的谐和法则和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行谐和。   （2）不如期谐和 的行动时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应谐和； 益，领受合理方法寻求替代。以上特殊情况包括但不限于：①法律律例的限制；②标的指数 成份股流动性严重不及，或因股票停牌等其他阛阓成分，使基金管理东说念主无法依指数权重投资 某成份股时；③成份股上市公司存在症结违法行动、濒临症结的不利处罚或司法诉讼时；④ 有充分而合理的原理合计成份股阛阓价钱被左右时；⑤其他原因导致无法灵验复制和追踪标 的指数时。   本基金在抽象探求预期收益、风险、流动性等成分的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪短处的最小化。   本基金债券投资将采选久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券遴聘策 略、信用策略等积极投资策略，自上而下地管理组合的久期，活泼地谐和组合的券种搭配，                       鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 同期精选个券，以增强组合的持有期收益。   本基金可投资可谐和债券及可交换债券，可谐和债券及可交换债券兼具债权和股权双重 属性，本基金将通过对目的公司股票的投资价值分析和债券价值分析抽象开展投资决策。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，遴聘流动性好、交游活跃的股指期 货合约，充分探求股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资 组合的投资成果。   本基金将抽象运用计谋资产配置和战术资产配置进行资产救济证券的投资组合管理，并 根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极谐和投资策略，严格遵从法律律例和基金合 同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上赢得踏实收益。   本基金可在抽象探求预期收益、风险、流动性等成分基础上，参与融资业务。   为更好地终了投资目的，在加强风险留意并遵从审慎筹划原则的前提下，本基金可根据 投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等成分的基础上，合理战胜出借证券的范围、期限 和比例。   翌日，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，本基金可在履行稳健标准后相应谐和和更 新揣测投资策略，并在招募说明书中更新并公告。   五、投资决策依据及标准   （1）揣测法律、律例和基金合同的揣测法则。   （2）经济运行态势和证券阛阓走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：战胜本基金总体资产分派和投资策略。投资决策委员会如期召 开会议，如需作念出实时症结决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：假想和谐和投资组合。假想和谐和投资组合需要探求的 基本成分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；磋议员 的投资建议；基金司理的悲怆判断；大数据与金融工程部的分析求教等。   （3）会聚交游室：基金司理向会聚交游室下达投资指示，会聚交游室司理收到投资指 令后分发予交游员，交游员收到基金投资指示后准确引申。   （4）大数据与金融工程部：如期和不如期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供揣测分析求教。                         鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书   （5）风控管理部：监控万般基金投资运作。   （6）当标的指数成份股发生显然负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，抽象探求成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪短处的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行谐和。   （7）本基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下有权根据阛阓环境变化和本质 需要谐和上述投资决策标准，并赐与公告。   六、事迹比较基准   北证 50 成份指数收益率×95%＋营业银行活期进款利率（税后）×5%   七、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币阛阓基金、债券型基金、搀杂型 基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数相通的风险收益特征。   八、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于股票资产及存托凭证的比例不低于基金资产的 80%，投资于标的指 数成份股越过备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于统一原始权益东说念主的万般资产救济证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的一说念资产救济证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%，中国证 监会法则的特殊品种除外；   （5）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产救济证券的比例，不得跳动该资产支 持证券界限的 10%；   （6）本基金管理东说念主管理的一说念基金投资于统一原始权益东说念主的万般资产救济证券，不得 跳动其万般资产救济证券忖度界限的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救济证券。基金持 有资产救济证券期间，要是其信用等级下降、不再合适投资模范，应在评级求教发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得跳动基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不合适                        鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （11）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （12）若本基金参与股指期货交游，应当遵从下列要求：   a.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净值的   b.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 跳动基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金持有的股票总 市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，忖度（轧差诡计）应当符 合基金合同对于股票投资比例的揣测约定；   e.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一 交游日基金资产净值的 20%；   （13）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵从下列要求：   a.出借证券资产不得跳动基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得跳动本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票引申，与境内上市交游 的股票合并诡计；   （16）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （7）、             （9）、                （10）、                    （14）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行 东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股谐和、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之 外的成分致使基金投资比例不合适上述法则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内 进行谐和，但中国证监会法则的特殊情形除外。因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不合适第（14）项法则的，基金管理东说念主不 得新增出借业务，但中国证监会法则的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的揣测约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金                       鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起运转。   法律律例或监管部门取消或谐和上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受揣测限制或按谐和后的法则引申。   为钦慕基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、左右证券交游价钱越过他不高洁的证券交游行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会法则坎坷的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主越过控股鼓励、本质抵制东说念主或者 与其有症结狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联交 易的，应当合适基金的投资目的和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，留意利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱引申。揣测交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与显露。症结关联交游应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的悲怆董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或谐和上述坎坷性法则，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 稳健标准后，则本基金投资不再受揣测限制或按谐和后的法则引申。   九、基金管理东说念主代表基金期骗揣测权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。   十、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事务所宗旨后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。                    鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有症结影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的法则。                      鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书                  第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、银行进款本息、基金应收申购款越过他资 产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据揣测法律律例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以越过他基金财产账户相悲怆。   四、基金财产的撑持和责罚   本基金财产悲怆于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律劳动，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的法则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制引申。                          鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书                第十一部分 基金资产的估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金揣测的证券交游风景的交游日以及国度法律律例法则需要对 外显露基金净值的非交游日。      二、估值对象      基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产救济证券、股指期货合约和银行进款本息、 应收款项、其他投资等资产及欠债。      三、估值原则      基金管理东说念主在战胜揣测金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门揣测法则。 除司帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加谐和地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的症结事件的，应领受最近交游 日的报价战胜公允价值。有充足字据标明估值日或最近交游日的报价不成真正反馈公允价值 的，应酬报价进行谐和，战胜公允价值。      与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中探求不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制算作特征探求。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其大批持有揣测资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息救济的估值本事战胜公允价值。领受估值本事战胜公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只消在无法取得揣测资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 谐和对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行谐和并战胜公允价 值。      四、估值方法      交游所上市的有价证券（固定收益品种除外）                         ，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生症结变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后 经济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的症结事件的，可参考近似投资                     鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 品种的现行市价及症结变化成分，谐和最近交游市价，战胜公允价钱。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有法则的除外）                                   ，收用第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有法则的除外），收用第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。对于含投资 者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至本质收款日历间收用第三方估值 基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。回售登记期截止日 （含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （3）对于在交游所阛阓上市交游的公开采行的可谐和债券等有活跃阛阓的含转股权的 债券，实行全价交游的债券收用估值日收盘价算作估值全价；实行净价交游的债券收用估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，领受在当前情况下 适用况兼有填塞可利用数据和其他信息救济的估值本事战胜其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开采行未上市的股票，领受估值本事战胜公允价值，在估值本事难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓励公开采售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会揣测法则战胜 公允价值。 境未发生症结变化的，以最近交游日的结算价估值。 会的揣测法则进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的自制性。                       鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 国度最新法则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及揣测法 律律例的法则或者未能充分钦慕基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据揣测法律律例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐劳动方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金揣测的司帐问题，如经揣测各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管理东说念主对基金净值信息的诡计 结果对外赐与公布。   五、估值标准 份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急谐和机制。国度另有法则的，从其法则。   基金管理东说念主每个劳动日诡计基金资产净值及万般基金份额净值，并按法则公告。 的法则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个劳动日对基金资产估值后，将万般基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按法则对外公布。   六、估值不实的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值不实时，视为该类 基金份额净值不实。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过失形成估值不实，导致其他当事东说念主遇到损失的，过失的劳动东说念主应当对由于该 估值不实遇到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值不实处理原则”给予补偿， 承担补偿劳动。   上述估值不实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值不实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值不实劳动方应实时合作各方， 实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实劳动方承担；由于估值不实劳动方未 实时更正已产生的估值不实，给当事东说念主形成损失的，由估值不实劳动方对径直损失承担补偿 劳动；若估值不实劳动方还是积极合作，况兼有协助义务确当事东说念主有填塞的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿劳动。估值不实劳动方应酬更正的情况向揣测当事东说念主进行确                        鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 认，确保估值不实已得到更正。      （2）估值不实的劳动方对揣测当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，况兼仅对 估值不实的揣测径直当事东说念主负责，不合第三方负责。      （3）因估值不实而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值不实 劳动方仍应酬估值不实负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值不实劳动方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；要是获 得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的赔 偿额加上还是赢得的欠妥得利返还的总和跳动其本质损失的差额部分支付给估值不实劳动 方。      （4）估值不实谐和领受尽量规复至假设未发生估值不实的正确情形的方式。      （5）估值不实劳动方拒却进行补偿时，要是因基金管理东说念主过失形成基金资产损失机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，要是因基金托管东说念主过失形成基金资产损失 时，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和基金托管东说念主之外的第三 方形成基金资产的损失，并拒却进行补偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。      （6）要是出现估值不实确当事东说念主未按法则对受损方进行补偿，况兼依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他法则，基金管理东说念主自行或依据法院判决或裁定、仲裁裁决对受损方 承担了补偿劳动，则基金管理东说念主有权向出现过失确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补 偿由此发生的用度和遇到的损失。      （7）按法律律例法则的其他原则处理估值不实。      估值不实被发现后，揣测确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：      （1）查明估值不实发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值不实发生的原因战胜 估值不实的劳动方；      （2）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值不实形成的损失进行评估；      （3）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值不实的劳动方进行更正和补偿 损失；      （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值不实的更正向揣测当事东说念主进行证实。      （1）任一类基金份额净值诡计出现不实时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东说念主，并采选合理的措施驻守损失进一步扩大。      （2）不实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；不实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并                       鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有法则的，从其法则处理。   七、暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证实   基金资产净值和万般基金份额净值由基金管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个劳动日交游结果后诡计当日的基金资产净值和万般基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核证实后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 按法则对基金净值信息赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并显露主袋账户 的基金净值信息，暂停显露侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 金资产估值不实处理。 款银行等级三方机构发送的数据不实、遗漏，或由于国度司帐政策变更、阛阓法则变更等非 基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是采选必要、稳健、合理的 措施进行查验，关联词未能发现该不实而形成的基金资产净值诡计不实，基金管理东说念主和基金托 管东说念主撤职补偿劳动。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施削弱或摒除由此造 成的影响。                       鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书                第十二部分 基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除揣测用度后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指放荡收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派决议以公告为准，若《基金合同》顺利活气 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 销售服务费将导致在可供分派利润上有所不同；   在不违背法律律例且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金管理东说念主 可谐和基金收益分派原则和支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议的战胜、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在法则序言 公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务法则》 引申。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                          鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书                   第十三部分 基金的用度与税收      一、基金用度的种类       《基金合同》顺利后与基金揣测的司帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认 证费等；      二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的诡计方法如下：      H＝E×0.50%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如 下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%。                          鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金年 度求教中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的诡计公式如下：      H=E×0.25%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值      基金销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管 东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个劳动日内从基金财产中一 次性支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据揣测律例及相应公约法则，按费 用本质开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的款式      下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；      四、实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户揣测的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，揣测用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见揣测公 告。      五、基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例引申。基金财 产投资的揣测税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度揣测 税收征收的法则代扣代缴。                        鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书               第十四部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：要是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照揣测法则编制基金司帐报表； 式证实。   二、基金的年度审计 法》法则的司帐师事务所越过注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在法则序言公告。                        鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书                  第十五部分 基金的信息显露      一、本基金的信息显露应合适《基金法》、                        《运作办法》                             、《信息显露办法》、                                      《流动性风险 管理法则》、      《基金合同》越过他揣测法则。      二、信息显露义务东说念主      本基金信息显露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主越过日常机构（如有）等法律律例和中国证监会法则的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组 织。      本基金信息显露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的法则显露基金信息，并保证所显露信息的真正性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息显露义务东说念主应当在中国证监会法则时候内，将应予显露的基金信息通过合适 中国证监会法则条件的世界性报刊（以下简称“法则报刊”）及《信息显露办法》法则的互 联网网站（以下简称“法则网站”               ，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子显露网站）等序言显露，并保证基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时候和方式 查阅或者复制公开显露的信息贵府。      三、本基金信息显露义务东说念主承诺公开显露的基金信息，不得有下列行动：      四、本基金公开显露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息显露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。      本基金公开显露的信息领受阿拉伯数字；除罕见说明外，货币单元为东说念主民币元。      五、公开显露的基金信息      公开显露的基金信息包括：      （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵府撮要       《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东说念主大会召开的法则及具体标准，说明基金产物的特性等触及基金投资者症结利益的事项的法 律文献。                    鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息显露及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生症结变更的，基金管理东说念主应当 在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在法则网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》顺利后，基金产物贵府撮要的信息发生症结变更的，基金管理东说念主应当 在三个劳动日内，更新基金产物贵府撮要，并登载在法则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵府撮要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作 的，基金管理东说念主不再更新基金产物贵府撮要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告、《基金合同》教唆性公告登载在法则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府撮要、《基金合同》和托管公约登载 在法则网站上，并将基金产物贵府撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》          、基金托管公约登载在法则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在显露招募说明 书确当日登载于法则序言上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在法则序言上登载《基金合同》顺利 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在法则网站显露一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过法则网站、基金销售机构网站或者营业网点显露敞开日的万般基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法则网站显露半年度和年度 终末一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息显露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及揣测申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金销售机构网站或营业网                          鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 点查阅或者复制前述信息贵府。      （六）基金如期求教，包括基金年度求教、基金中期求教和基金季度求教      基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度求教，将年度求教登载 在法则网站上，并将年度求教教唆性公告登载在法则报刊上。基金年度求教中的财务司帐报 告应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》法则的司帐师事务所审计。      基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期求教，将中期求教登 载在法则网站上，并将中期求教教唆性公告登载在法则报刊上。      基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度求教，将季度报 告登载在法则网站上，并将季度求教教唆性公告登载在法则报刊上。      《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度求教、中期求教或者 年度求教。      如求教期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期求教“影响投资者决策的其他伏击信息”项 下显露该投资者的类别、求教期末持有份额及占比、求教期内持有份额变化情况及本基金的 私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金管理东说念主应当在基金年度求教和中期求教中显露基金组联合产情况越过流动性风险 分析等。      （七）临时求教      本基金发生症结事件，揣测信息显露义务东说念主应当在 2 日内编制临时求教书，并登载在规 定报刊和法则网站上。      前款所称症结事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生症结影响 的下列事件： 托管东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动；                        鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务揣测行动受到症结 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有症结狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关 联交游事项，但中国证监会另有法则的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。   （八）深入公告   在《基金合同》期限内，任何群众序言中出现的或者在阛阓时髦传的音信可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，揣测信息 显露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开深入。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐求教   基金合同拆开的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐求教。基金财产计帐小组应当将计帐求教登载在法则网站上，并将计帐求教教唆性公 告登载在法则报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息显露   本基金实施侧袋机制的，揣测信息显露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明                      鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 书的法则进行信息显露，详见招募说明书“侧袋机制”章节的法则。   （十二）中国证监会法则的其他信息   若本基金投资股指期货，基金管理东说念主应在季度求教、中期求教、年度求教等如期求教和 更新的招募说明书等文献中显露股指期货交游情况，包括交游政策、持仓情况、损益情况、 风险筹划等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的交游政策 和交游目的。   若本基金投资资产救济证券，基金管理东说念主应在基金年度求教及中期求教中显露其持有的 资产救济证券总额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和求教期内扫数的资产救济证券 明细。基金管理东说念主应在基金季度求教中显露其持有的资产救济证券总额、资产救济证券市值 占基金净资产的比例和求教期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救济证券 明细。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当在季度求教、中期求教、年 度求教等如期求教和招募说明书（更新）等文献中显露参与融资及转融通证券出借业务的情 况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险越过管理情况等，并就求教期内本基金 参与转融通证券出借业务发生的症结关联交游事项作念详备说明。   六、信息显露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息显露管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主 员负责管理信息显露事务。   基金信息显露义务东说念主公开显露基金信息，应当合适中国证监会揣测基金信息显露内容与 方式准则等律例的法则。   基金托管东说念主应当按照揣测法律律例、中国证监会的法则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期求教、 更新的招募说明书、基金产物贵府撮要、基金计帐求教等公开显露的揣测基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证实。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在法则报刊中遴聘一家报刊显露本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子显露网站报送拟显露的基金信息，并保证揣测报送信 息的真正、准确、好意思满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在法则序言上显露信息外，还不错根据需要在其他群众 序言显露信息，关联词其他群众序言不得早于法则序言显露信息，况兼在不同序言上显露统一 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求显露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金频频投资操作的前提 下，自主进步信息显露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律法则的揣测法则。 前述自主显露如产生信息显露用度，该用度不得从基金财产中列支。                     鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书   为基金信息显露义务东说念主公开显露的基金信息出具审计求教、法律宗旨书的专科机构，应 当制作劳动底稿，并将揣测档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年，法律律例或监管规 则另有法则的从其法则。   七、信息显露文献的存放与查阅   照章必须显露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照揣测法律律例法则将信 息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。                       鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书                 第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和标准   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事务所宗旨后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘合适《中华东说念主民共和 国证券法》法则的司帐师事务所进行审计并显露专项审计宗旨。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户份额的赎回恳求并支付赎回款项。 基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作 情况战胜是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回法则适 用于主袋账户份额。 按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回恳求跳动前一敞开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主诡计各项投 资运作筹划和基金事迹筹划时应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会法则的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交游等方式规复流动性后，基金管理东说念主应当按照基金 份额持有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东说念主支付对应款项。   拆开侧袋机制后，基金管理东说念主实时遴聘合适《中华东说念主民共和国证券法》法则的司帐师事 务所进行审计并显露专项审计宗旨。   五、侧袋机制的信息显露                    鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书   在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息显露”部分法则的基金净值信息显露方式和 频率显露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 显露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金如期求教中显露求教期内特定资产处置进展 情况，显露求教期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不代表 基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   六、本部分对于侧袋机制的揣测法则，但凡径直援用法律律例或监管法则的部分，如将 来法律律例或监管法则修改导致揣测内容被取消或变更的，或将来法律律例或监管法则针对 侧袋机制的内容有进一步法则的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行稳健标准后， 可径直对本部天职容进行修改和谐和，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                       鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书               第十七部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金 特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及 其他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券阛阓，系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境成分对质券价 格产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、购买力风险和再 投资风险等。   政策风险是指政府揣测证券阛阓的政策发生症结变化或是有伏击的举措、律例出台，引 起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面产 生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利率的变化径直影响着债券 的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。基金 投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款方式来分派，而现款的购买力可能因为通货蔓延的影响而 下降，从而使基金的本质投资收益下降。   阛阓利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率飞腾带来的价 格风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会镌汰，再投资的风险加大。当利率飞腾 时，债券价钱会下降，关联词利息的再投资收益会飞腾。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券私有的风险，包括公司筹划风险、信用风险等。   上市公司的筹划好坏受多种成分影响，如管明智力、财务气象、阛阓前程、行业竞争、 东说念主员教诲等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司筹划不善，其 证券价钱可能下落，或者梗概用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。基金可通过投资 万般化来散布这种非系统风险，但不成完全侧目。                       鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书   债券刊行东说念主无法按时还本付息，而使投资遇到损失的风险为信用风险。这种风险主要表 目下公司债券中，公司要是因为某种原因不成完全践约支付本金和利息，则债券投资就会承 受较大的亏蚀。广义的信用风险不仅指企业的负约风险，还包括阛阓信用利差扩大及企业信 用评级下降的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的常识、教授、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的收益 水平与基金管理东说念主的管理水平、管理技能和管理本事等揣测性较大。因此基金可能因为基金 管理东说念主的成分而影响基金收益水平。   四、流动性风险   基金可能濒临基金资产不成迅速、低成腹地转移成现款，或者不成应付可能出现的投资 东说念主大额赎回的风险。前者是指金融资产不成实时变现或无法按照频频的阛阓价钱交游而引起 损失的可能性。为应付投资东说念主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性方面可 能会有些损失，影响基金投资目的的终了。后者是指在敞开式基金交游过程中，可能会发生 无数赎回的情形，无数赎回可能会产生基金仓位谐和的艰巨，导致流动性风险，以至影响基 金份额净值。   本基金的投资阛阓主要为证券交游所、期货交游所、世界银行间债券阛阓等流动性较好 的表率型交游风景，主要投资对象为本基金的标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭 证），以越过他股票（包括北京证券交游所、沪深证券交游所越过他中国证监会允许基金投 资的股票）、存托凭证、债券等。抽象评估在频频阛阓环境下，本基金拟投资阛阓、行业及 资产的流动性邃密，流动性风险相对可控。   基金管理东说念主已建立里面无数赎回复对机制，对基金无数赎回情况进行严格的事前监测、 事中管控与过后评估。当基金发生无数赎回时，基金管理东说念主需要根据本质情况进行流动性评 估，证实是否不错接受扫数赎回恳求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时，需充分评 估基金组联合产变现智力、投资比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接受、证实赎 回恳求，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。无数赎回情形下，基金管理东说念主不错根据 基金其时的资产组合气象决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基 金份额持有东说念主在单个敞开日恳求赎回基金份额跳动上一敞开日基金总份额10%的，基金管理 东说念主可对其采选脱期办理赎回恳求的措施。   敞开式基金要随时应酬投资东说念主的赎回，要是基金资产不成迅速转移成现款，或者变现为                     鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 现款时对基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生无数赎回 时，要是基金资产变现智力差，可能会产生基金仓位谐和的艰巨，导致流动性风险。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，将根据法律律例及基金合同的约定，抽象运用万般流 动性风险管理器具，对赎回恳求等进行限定谐和，算作特定情形下基金管理东说念主流动性风险管 理的扶持措施，包括但不限于脱期办理无数赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减慢支付赎回款 项、收取短期赎回费、暂停基金估值、领受舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会认定 的其他措施。基金管理东说念主实施前述备用流动性风险管理器具时，投资者可能濒临无法实时赎 回、无法一说念赎回、或赎回成本相对较高的风险。具体如下：   （1）脱期办理无数赎回恳求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”之“九、无数赎回的情形及 处理方式”，详备了解本基金脱期办理无数赎回恳求的情形及标准。在此情形下，投资东说念主面 临无法一说念赎回或无法实时赢得赎回资金的风险。在本基金暂停或脱期办理无数赎回恳求的 情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净值波动的风险。   （2）暂停接受赎回恳求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减慢 支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停接受赎 回恳求的情形及标准。在此情形下，若本基金暂停接受赎回恳求，投资东说念主在暂停赎回期间将 无法赎回其持有的基金份额。   （3）减慢支付赎回款项   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减慢 支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减慢支付赎 回款项的情形及标准。在此情形下，若本基金减慢支付赎回款项，赎回款支付时候将后延， 可能影响投资东说念主的资金安排。   （4）收取短期赎回费   本基金坚持续持有期少于7日的投资者，应当收取不低于1.50%的赎回费，该赎回费全 额计入基金财产。因此，短期赎回费的收取将使得持续持有期少于7日的投资者将承担较高 的赎回费。   （5）暂停基金估值   具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详备 了解本基金暂停估值的情形及标准。当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查询到 的净值可能不成实时、准确地反馈基金投资的阛阓价值，另一方面在发生暂停估值的情况后， 基金管理东说念主会根据基金合同约定，或视情况暂停接受赎回请求或减慢支付赎回款项。   （6）领受舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主可领受舞动订价机制，以确保基金估                         鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 值的自制性，舞动订价机制的处理原则与操作表率遵命揣测法律律例以及监管部门自律法则 的法则。当基金发生大额申购或赎回情形且基金管理东说念主决定领受舞动订价机制，大额申购或 赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将径直影响到大额申购或赎回投资者的投资收 益。      （7）实施侧袋机制      侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验错杂并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手显露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额频频敞开赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东说念主将在启用侧袋机 制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变 刻下候具有不战胜性，最终变现价钱也具有不战胜性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。      实施侧袋机制期间，基金管理东说念主诡计各项投资运作筹划和基金事迹筹划时以主袋账户资 产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不显露侧袋账户份额净 值，即便基金管理东说念主在基金如期求教中显露求教期末特定资产可变现净值或净值参考区间 的，也不算作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的劳动。      基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理战胜申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。      （8）中国证监会认定的其他措施。      当出现其他中国证监会认同的流动性风险管理措施时，基金管理东说念主可能在与基金托管东说念主 协商后，按照中国证监会认同的揣测要求，采选对本基金的流动性风险管理措施，具体情况 的揣测说明由基金管理东说念主届时公告战胜。      五、本基金特定风险      标的指数并不成完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均求教率与通盘股票阛阓 的平均求教率可能存在偏离。      标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司筹划气象、 投资者神情和交游轨制等各式成分的影响而波动，导致指数波动。基金收益水平会因为标的 指数的波动发生变化，从而产生风险。      以下成分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：      （1）由于标的指数谐和成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合谐和中产生跟                       鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 踪偏离度与追踪短处；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使本基金在相应的组合谐和中产生追踪偏离度和追踪短处；   （3）成份股派发现款红利等将导致基金收益率跳动标的指数收益率，产生正的追踪偏 离度；   （4）由于成份股停牌、摘牌或因标的指数畅通市值过小、流动性差等原因使本基金无 法实时谐和投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪短处；   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金管理费和基金托管费的存在，使 基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪短处；   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管明智力，举例追踪指数的水平、技 术技能、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进度；   （7）其他成分，如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的持有比例 与标的指数中该股票的权重可能不完全交流；因枯竭卖空、对冲机制越过他器具形成的指数 追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制不实等，由此 产生追踪偏离度与追踪短处。   根据基金合同约定，要是指数编制机构提供的指数数据出现差错，基金管理东说念主依据该数 据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。此外，标的指数因为编制决议的毛病 有可能导致标的指数的发达与总体阛阓发达有在各异，因标的指数编制决议的不进修也可能 导致指数谐和较大，加多基金的投资成本，并有可能因此加多追踪短处，影响投资收益，可 能也会对本基金的投资运作产生不利影响。   本基金力求将日均追踪偏离度抵制在0.35%以内，年化追踪短处抵制在4%以内，但因标 的指数编制法则谐和或其他成分可能导致追踪短处跳动上述范围，本基金净值发达与指数价 格走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和钦慕，翌日指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的管理和钦慕，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个劳动 日内向中国证监会求教并提议惩处决议，如谐和运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合 同等，并在6个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或 就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。投资东说念主将濒临谐和运作方式、与其他基金合并或 者拆开基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决议确如期间，基金管理东说念主应按照指                         鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵命基金份额持有东说念主利益优先原则撑持基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与揣测阛阓发达有在差 异，影响投资收益。      标的指数成份股可能因各式原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风 险：      （1）基金可能因无法实时谐和投资组合而导致追踪偏离度和追踪短处扩大。      （2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的合适要求的赎回款项，由此基金管理东说念主可能采选暂停赎回或减慢支付赎回款项 的措施，投资者将濒临无法赎回一说念或部分基金份额的风险。      本基金投资于北京证券交游所股票，可能濒临的风险包括：      （1）上市公司筹划风险      北交所主要服务于翻新式中小企业，企业多处于成经久，界限可能偏小，往往具有依赖 中枢本事东说念主员和供应商、客户会聚度高、应酬外部冲击智力较弱等特色，企业上市后的持续 翻新智力、收入及盈利水对等仍具有较大不战胜性。      北交所确立四套上市模范，其中允许未盈利企业上市。因此可能存在企业向不特定及格 投资者公开采行股票并在北交所上市前卫未盈利、有累计未弥补亏蚀等情形，以及在上市后 仍无法盈利、持续亏蚀、无法进行利润分派等情况。      （2）股价波动风险      北交所在证券刊行、交游、投资者稳健性等方面与沪深证券交游所的轨制法则存在一定 离别，包括北交所股票竞价交游较沪深证券交游所确立了更宽的涨跌幅限制（上市后首日不 设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为30%），可能导致股票价钱波动较大。      （3）上市公司退市风险      北交所上市公司后续筹划期间要是触及揣测法律律例、证监会及交游所等法则的退市情 形，可能濒临被拆开上市的风险，退市后有可能干涉新三板翻新层或基础层挂牌交游，或转 入退市公司板块，本基金可能无法实时将该公司股票调出投资组合，从而濒临退出难度较大、 流动性变差、变现成本较高以及股价大幅波动的风险，可能对基金净值形成不利影响。      （4）流动性风险      与沪深证券交游所上市公司比较，北交所企业股权相对会聚、投资者门槛相较沪深主板 阛阓较高，因此可能存在阛阓举座流动性弱于沪深证券交游所。若投资者在特定阶段对部分 北交所股票形成一致预期，可能导致基金濒临无法频频交游股票的流动性风险。      （5）监管法则变化的风险      北交所揣测法律、行政律例、部门规章、表轻易文献和交游所业务法则，可能根据阛阓                       鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 情况进行修改完善，或者补充制定新的法律律例和业务法则，可能对基金投资运作产生影响， 或导致本基金投资运作相应谐和变化。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所濒临的共同风险外， 若本基金投资存托凭证的，还将濒临存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏蚀的风险，以及 与存托凭证刊行机制揣测的风险，包括基金算作存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股 东在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、行 使表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因 多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托 凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息显露监管方面与境内可能存 在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金投资范围包括股指期货。股指期货领受保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠 杆性，当阛阓出现不利行情时，股价指数轻微的变动就可能会使投资东说念主权益遇到较大损失。 股指期货领受逐日无欠债结算轨制，要是莫得在法则的时候内补足保证金，按法则将被强制 平仓，可能给投资带来损失。另外，标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基 差。若产物运作中出现基差波动不战胜性加大、基差向不利标的变动等情况，则可能对本基 金投资产生影响。   本基金可投资于资产救济证券。资产救济证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风 险及评级风险等。由于资产救济证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权益， 因此资产救济证券投资还濒临基础资产特定原始权益东说念主的停业风险及现款流预计风险等与 基础资产揣测的风险。   本基金可参与融资交游，可能濒临杠杆风险、强制平仓风险、负约风险、交游被限制的 风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险：指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎 回款项的风险；   （2）信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补偿及 借约用度的风险；   （3）阛阓风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的阛阓风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现症结事件、交游                      鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 敌手方负约、业务法则谐和、信息本事不成频频运行等风险。   本基金可投资于可谐和债券、可交换债券，投资可谐和债券、可交换债券的主要风险包 括信用风险及提前赎回风险等。   信用风险：可谐和债券、可交换债券的刊行主体是上市公司或其鼓励。要是可谐和债券、 可交换债券在存续期间，上市公司或其鼓励存在较大的筹划风险或偿债智力风险时，对可转 换债券、可交换债券的价钱冲击较大。   提前赎回风险：可谐和债券、可交换债券频繁法则了刊行东说念主不错在怡悦特定条件后，以 某一价钱强制赎回债券。当刊行东说念主发布强制赎回公告后，投资者未在法则时候内恳求转股， 将被以赎回价强制赎回，可能遇到损失。   本基金为发起式基金，基金合同顺利之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿 元，基金合同自动拆开，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。翌日若出 现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致使标的指数不 合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主将召集基金份额持有东说念主大会 进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或表决未通过的，基金合同拆开。因此，在本基 金的运作期间，基金份额持有东说念主濒临基金合同自动拆开的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节揣测风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场精深规章等作念出的概述性描画，代表了一般阛阓情况下本基金的经久风险收益特征。销售 机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据揣测法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智力与产物风险之间的匹配测验。   七、其他风险 来风险；                          鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书                  第十八部分 基金的拆开与计帐      一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例法则和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在法则序言公告。      二、《基金合同》的拆开事由      有下列情形之一的，经履行揣测标准后，                       《基金合同》应当拆开： 管东说念主相接的；       《基金合同》顺利之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的；法律律例 或中国证监会另有法则时从其法则； 标的指数不合适要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对惩处决议进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过 的；      三、基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。      （1）        《基金合同》拆开情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组妥协 采纳基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；      （3）对基金财产进行估值和变现；                      鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书   （4）制作计帐求教；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐求教进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐求教出具法 律宗旨书；   （6）将计帐求教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一说念剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的万般基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的揣测症结事项须实时公告；基金财产计帐求教经合适《中华东说念主民共和国证 券法》法则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐求教报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐求教登载在法则网站上，并将计帐求教教唆 性公告登载在法则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及揣测文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例的法则。                         鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书                第十九部分 基金合同的内容摘录      一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      （一）基金份额持有东说念主的权利、义务      统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；      （4）按照法则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；      （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开显露的基金信息贵府；      （7）监督基金管理东说念主的投资运作；      （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）谨慎阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息显露文献；      （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）眷注基金信息显露，实时期骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所法则的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》拆开的有限劳动；      （6）不从事任何有损基金越过他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；      （7）引申顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；      （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年；      （10）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东说念主的权利、义务                        鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》悲怆运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例法则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照法则召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及揣测法律法则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度揣测法律法则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的揣测行动进行监督和处理；      （9）担任或拜托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》法则的用度；      （10）依据《基金合同》及揣测法律法则决定基金收益的分派决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或谐和恳求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗鼓励权利，为基金的利益期骗因基 金财产投资所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；      （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在合适揣测法律、律例的前提下，制订和谐和揣测基金认购、申购、赎回、谐和、 转托管、如期定额投资等业务法则；      （17）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》顺利之日起，以忠实信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；      （4）配备填塞的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式 管理和运作基金财产；                         鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书      （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互悲怆，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》越过他揣测法则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东说念主的监督；      （8）采选稳健合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的法则，按揣测法则诡计并公告基金净值信息，战胜基金份额申购、赎 回的价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐求教；      （10）编制季度求教、中期求教和年度求教；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》越过他揣测法则，履行信息显露及求教义务；      （12）保守基金营业深重，不泄露基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、                                         《基金合 同》越过他揣测法则另有法则外，在基金信息公开显露前应予守秘，不向他东说念主泄露，向监管 机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；      （13）按《基金合同》的约定战胜基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；      （14）按法则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、                 《基金合同》越过他揣测法则召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按法则保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他揣测贵府，保 存期限不少于法律律例的法则；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在法则时候发出，况兼保证投资者 梗概按照《基金合同》法则的时候和方式，随时查阅到与基金揣测的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到揣测贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时求教中国证监会并文牍基金 托管东说念主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而撤职；      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》法则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理揣测基金事务的行                        鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 为承担劳动；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成顺利，基金 管理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后      （25）引申顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东说念主的权利、义务      （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的法则安全撑持基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例法则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成症结损失的情形，应申诉中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据揣测阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货交游资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以忠实信用、勤勉尽责的原则持有并安全撑持基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业风景，配备填塞的、及格的老到 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；      （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互悲怆；对 所托管的不同的基金分别确立账户，悲怆核算，分账管理，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面相互悲怆；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》越过他揣测法则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主托管基金财产；      （5）撑持由基金管理东说念主代表基金签订的与基金揣测的症结合同及揣测凭证；      （6）按法则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》                     鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业深重，除《基金法》、《基金合同》越过他揣测法则另有法则外，在 基金信息公开显露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，向监管机构、司法机关等有权机关，以及 审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主诡计的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径揣测的信息显露事项；   （10）对基金财务司帐求教、季度求教、中期求教和年度求教出具宗旨，说明基金管理 东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；要是基金管理东说念主有未引申《基 金合同》法则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了稳健的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他揣测贵府，保存期限不少于法 律律例的法则；   （12）从基金管理东说念主或其拜托的登记机构处接纳并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按法则制作揣测账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或揣测法则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》越过他揣测法则，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的法则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时求教中国证监会和银行业监 督管理机构，并文牍基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿劳动，其补偿劳动不因其 退任而撤职；   （20）按法则监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》法则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）引申顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和法则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金暂不确立日常机构，日常机构确实立和揣测法则按照法律律例的揣测法则进行。   （一）召开事由 国证监会另有法则或基金合同另有约定的除外：                       鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）谐和基金运作方式；   （5）谐和基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬模范或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会标准；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或忖度持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就统一事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生症结影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）谐和本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费方式；   （3）加多、减少、谐和基金份额类别确立；   （4）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构谐和揣测认购、申购、赎回、谐和、如期 定额投资、非交游过户、转托管等业务法则；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生症结变化；   （8）若本基金管理东说念主注册并成立追踪统一标的指数的交游型敞开式指数基金（ETF）                                         ， 在不改换本基金投资目的的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，将本基金变更为 该 ETF 的鸠合基金并相应修改《基金合同》；   （9）按照法律律例和《基金合同》法则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式                         鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知 提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或忖度代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、侵略。      （三）召开基金份额持有东说念主大会的文牍时候、文牍内容、文牍方式 额持有东说念主大瓦解知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时候、地点和会议方式；      （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；      （4）授权拜托讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；      （5）会务常设揣测东说念主姓名及揣测电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、拜托的公证机关越过揣测方式和揣测东说念主、书面                       鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 表决宗旨寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主到指定地点对表决宗旨 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票效用。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主战胜。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东说念主理有基金份 额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托讲明合适法律律例、                          《基金合同》和会议文牍的法则， 况兼持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证线路，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个劳动日内一语气公布揣测 教唆性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍法则的方式收取基金份 额持有东说念主的书面表决宗旨；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文牍不参加收取书面表决宗旨的，不 影响表决效用。   （3）本东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨的，基金份额持有东说念主所持有                      鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书 面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面宗旨或授权 他东说念主代表出具书面宗旨。   （4）上述第（3）项中径直出具书面宗旨的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的代理东说念主出具的拜托东说念主理 有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托讲明合适法律律例、《基金合同》和会议通 知的法则，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非 现场方式或者以现场方式与非现场方式相联接的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议标准比 照现场开会和通信方式开会的标准进行。基金份额持有东说念主亦不错领受书面、会聚、电话、短 信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主战胜并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的症结事项，如《基金合同》的症结修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》法则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起始由大会主理东说念主按照下列第（七）条法则标准战胜和公布监票 东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主理；要是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不 出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、拜托东说念主姓名（或单元称号）和                        鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 揣测方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，起始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和罕见决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所法则的须以罕见决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有法则或本基金合同另有约定的， 谐和基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》                                、本基金与其他基 金合并以罕见决议通过方为灵验。      基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。      采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲明，不然提交合适会议通 知中法则的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文牍法则的书 面表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨隐隐不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面宗旨的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议运转后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运转后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地公布计票 结果。      （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当就地公布再行盘点结果。                      鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决宗旨的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在法则序言上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当引申顺利的基金份额持有东说念主大会的决 议。顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有 拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则揣测基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若揣测基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日揣测基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日揣测基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）揣测基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 二分之一）通过；                          鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 （含三分之二）通过。      统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管法则修改导致揣测内 容被取消或变更的，基金管理东说念主按照《信息显露办法》的法则公告后，可径直对本部天职容 进行修改和谐和，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      三、基金合同变更和拆开的事由、标准      （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例法则和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在法则序言公告。      （二）《基金合同》的拆开事由      有下列情形之一的，经履行揣测标准后，                       《基金合同》应当拆开： 管东说念主相接的；       《基金合同》顺利之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的；法律律例 或中国证监会另有法则时从其法则； 标的指数不合适要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对惩处决议进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过 的；      （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。                       鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书   （1）     《基金合同》拆开情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组妥协 采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐求教；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐求教进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐求教出具法 律宗旨书；   （6）将计帐求教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一说念剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的万般基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的揣测症结事项须实时公告；基金财产计帐求教经合适《中华东说念主民共和国证 券法》法则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐求教报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐求教登载在法则网站上，并将计帐求教教唆 性公告登载在法则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及揣测文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例的法则。   四、争议惩处方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》揣测的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，应将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲 裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对各方当 事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有法则，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不绝忠实、勤勉、尽责地履行基金 合同法则的义务，钦慕基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港罕见行政区、澳门罕见行 政区和台湾地区法律）统治并从其解释。                    鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公风景 和营业风景查阅。                                鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书                   第二十部分 基金托管公约的内容摘录    一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称号：鹏华基金管理有限公司    住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层    法定代表东说念主：张纳沙    成立时候：1998 年 12 月 22 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文    注册成本：东说念主民币 1.5 亿元    组织方式：有限劳动公司    筹划范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务    存续期间：持续筹划    电话：0755-82021233    传真：0755-82021155    揣测东说念主：龙毅    （二）基金托管东说念主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    揣测东说念主：郭明    成立时候：1984 年 1 月 1 日    组织方式：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35，640，625.71 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门期骗中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号）    存续期间：持续筹划    筹划范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、万般汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和海外金融机构贷款业务；撑持箱服务；刊行金                       鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理 服务；年金账户管理服务；敞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探询、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动期骗监督权 投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好地终了投资 目的，本基金可少量投资于照章刊行或上市交游的其他股票（包括北京证券交游所、沪深证 券交游所越过他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、金融债、企 业债、公司债、央行单据、政府救济机构债、方位政府债、中期单据、短期融资券、超短期 融资券、次级债、可谐和债券、可交换债券越过他中国证监会允许基金投资的债券）、债券 回购、银行进款（包括公约进款、如期进款等）                     、货币阛阓器具、同行存单、资产救济证券、 股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会相 关法则）。   本基金可根据揣测法律律例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健标准后，可 以将其纳入投资范围。 进行监督：   （1）按法律律例的法则及《基金合同》的约定，基金的投资组合比例为：本基金投资 于股票资产及存托凭证的比例不低于基金资产的 80%，投资于标的指数成份股越过备选成 份股（均含存托凭证）的比例不低于非现款基金资产的 80%；每个交游日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交游保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券 的比例忖度不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   要是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行稳健标准 后，不错谐和上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律律例的法则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以下投资限制：                       鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 成份股越过备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于非现款基金资产的 80%； 净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等； 的 10%； 会法则的特殊品种除外； 证券界限的 10%； 类资产救济证券，不得跳动其万般资产救济证券忖度界限的 10%； 资产救济证券期间，要是其信用等级下降、不再合适投资模范，应在评级求教发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出； 所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不合适该 比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   a.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净值的   b.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 跳动基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金持有的股票总 市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，忖度（轧差诡计）应当符 合基金合同对于股票投资比例的揣测约定；   e.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一                         鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 交游日基金资产净值的 20%； 市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   a.出借证券资产不得跳动基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得跳动本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计； 股票合并诡计；   法律律例或监管部门取消或谐和上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受揣测限制或按谐和后的法则引申。   （3）律例允许的基金投资比例谐和期限   除上述第 2）         、7）、9）、10）、14）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金界限变动、标的指数成份股谐和、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的成分 致使基金投资比例不合适上述法则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行谐和， 但中国证监会法则的特殊情形除外。因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基 金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不合适第 14）项法则的，基金管理东说念主不得新增出借 业务，但中国证监会法则的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的揣测约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起运转。   基金管理东说念主应在出现可料想资产界限大幅变动的情况下，至少提前 2 个劳动日庄重向基 金托管东说念主发函说明基金可能变动界限和公司应酬措施，便于托管东说念主实施交游监督。 为进行监督：   为钦慕基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、左右证券交游价钱越过他不高洁的证券交游行径；                      鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书   （7）法律、行政律例和中国证监会法则坎坷的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主越过控股鼓励、本质抵制东说念主或者 与其有症结狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联交 易的，应当合适基金的投资目的和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，留意利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱引申。揣测交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与显露。症结关联交游应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的悲怆董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或谐和上述坎坷性法则，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 稳健标准后，则本基金投资不再受揣测限制或按谐和后的法则引申。   基金管理东说念主参与银行间阛阓交游，应按照审慎的风险抵制原则评估交游敌手资信风险， 并自主遴聘交游敌手。基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间阛阓的丙类会员进行债券交游 的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金管理东说念主，基金管理东说念主应实时向基金托管 东说念主提供可行性说明。基金管理东说念主应确保可行性说明内容真正、准确、好意思满。基金托管东说念主不合 基金管理东说念主提供的可行性说明进行本质审查。基金管理东说念主同意，经提醒后基金管理东说念主仍引申 交游并形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担劳动。   基金管理东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交游时，以 DVP（券款勉强）的交游结 算方式进行交游。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行的支付智力等 触及到进款银行遴聘方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并自主 遴聘进款银行，基金托管东说念主对此不予监督。因基金管理东说念主违背上述原则给基金形成的损失， 基金托管东说念主不承担相应劳动，揣测损失由基金管理东说念主先行承担。基金管理东说念主履行先行赔付责 任后，有权要求揣测劳动东说念主进行补偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金管理东说念主履行先行赔 付劳动。   （1）基金投资畅通受限证券，应遵从《对于基金投资非公开采行股票等畅通受限证券 揣测问题的文牍》等揣测法律律例法则。   （2）此处的畅通受限证券与上文所述的流动性受限资产的范围并不完全一致，包括由 《上市公司证券刊行注册管理办法》表率的非公开采行股票、公开采行股票网下配售部分等 在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布症结音信或其他原因而临时停 牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等畅通受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资畅通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主                    鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 董事会批准的揣测基金投资畅通受限证券的投资决策经过、风险抵制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应 包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例抵制情况。   基金管理东说念主应至少于初次引申投资指示之前两个劳动日将上述贵府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个劳动日内， 以书面或其他两边认同的方式证实收到上述贵府。   （4）基金投资畅通受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律律例要求的 揣测书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁如期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 畅通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金管理东说念主应保证上述信息的真正、 好意思满，并应至少于拟引申投资指示前两个劳动日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有填塞的时候进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开采行股票等畅通受限证券揣测问题的通 知》法则，对基金管理东说念主是否遵从法律律例进行监督，并审核基金管理东说念主提供的揣测书面信 息。基金托管东说念主合计上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资畅通受 限证券前就该风险的摒除或留意措施进行补充书面说明，并保留搜检基金管理东说念主风险管理部 门就基金投资畅通受限证券出具的风险评估求教等备查贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权 拒却引申揣测指示。因拒却引申该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相应劳动， 并有权求教中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。要是基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应劳动。要是基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主应承担连带劳动。   （二）投资监督范围的谐和   因法律律例、监管要求导致本基金投资事项谐和的，基金管理东说念主应提前文牍基金托管东说念主， 并与基金托管东说念主协商一致更新投资监督范围。基金管理东说念主通晓基金托管东说念主投资监督职责的履 行受外部数据起首或系统开采等成分影响，基金管理东说念主应为托管东说念主系统谐和预留所需的合理 必要时候。   （三）除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》顺利之 日起运转。   （四）基金托管东说念主应根据揣测法律律例的法则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 诡计、万般基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入战胜、基金收益分派、 揣测信息显露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。   （五）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作越过他运作违背《基金法》、                                   《基金合同》、 本公约揣测法则时，应实时以书面方式文牍基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文牍后应                      鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 不才一个劳动日实时查对，并以书面方式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应求教中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其违背《基金合同》而致使投资者遇到的损失。   对于依据交游标准尚未成交的且基金托管东说念主在交游前梗概监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违背揣测法律律例法则或者违背《基金合同》约定的，应当拒却引申，立即 文牍基金管理东说念主，并向中国证监会求教。   对于必须于估值完成后方可获知的监控筹划或依据交游标准还是成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管理 东说念主，并求教中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在法则时候内答复基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需向中 国证监会报送基金监督求教的，基金管理东说念主应积极配合提供揣测数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有症结违法行动，应立即求教中国证监会，同期文牍基金管 理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无高洁原理，拒却、辞谢基金托管东说念主根据本公约约定期骗监督权，或采选拖 延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告诫仍不改正 的，基金托管东说念主应求教中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理 东说念主诡计的基金资产净值和万般基金份额净值、根据管理东说念主指示办理计帐交收、揣测信息显露 和监督基金投资运作等行动。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故蔓延引申基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、                                     《基金合 同》、本公约越过他揣测法则时，基金管理东说念主应实时以书面方式文牍基金托管东说念主限期纠正， 基金托管东说念主收到文牍后应实时查对质实并以书面方式向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基 金管理东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主 对基金管理东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应求教中国证监会。基金管 理东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遇到的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有症结违法行动，应立即求教中国证监会和银行业监督管理 机构，同期文牍基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主应就基金管理东说念主合理的疑义进行解释。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交揣测贵府以供基金 管理东说念主核查托管财产的好意思满性和真正性，在法则时候内答复基金管理东说念主并改正。                      鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书   基金托管东说念主无高洁原理，拒却、辞谢基金管理东说念主根据本公约约定期骗监督权，或采选拖 延、诓骗等技能妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提议告诫仍不改正 的，基金管理东说念主应求教中国证监会。   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 分、分派基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的好意思满与悲怆。 揣测当事东说念主战胜到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时文牍基金管理东说念主采选措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东说念主应 负责向揣测当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担劳动，但应赐与必要的协。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有托 管履历的营业银行开设的鹏华基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并 管理。基金管理东说念主按照法律律例的反洗钱要求，对投资东说念主越过资金起首履行必要的反洗钱合 规审查劳动。基金召募期满，发起资金提供方认购金额、承诺持有认购份额的期限合适《基 金法》、    《运作办法》等揣测法则后，由基金管理东说念主遴聘合适《中华东说念主民共和国证券法》法则 的司帐师事务所进行验资，出具验资求教，验资求教需对发起资金提供方越过持有份额进行 专门说明，出具的验资求教应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。 验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主为基金开立的 资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证实文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》顺利的条件，由基金管理东说念主按法则办理退 款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主、基金或基金托管东说念主与基金联名等监管部门要求的口头，在其 营业机构开设资产托管专户，撑持基金的银行进款。该账户的开设和管原理基金托管东说念主承担。 本基金的一切货币收支行径，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于怡悦开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的行径。                      鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书   资产托管专户的管理当合适东说念主民币银行结算账户管理、利率管理等揣测监管律例要求。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限劳动公司北京 分公司/上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限劳动公司北京分公司/上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于怡悦开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行径。   （五）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》顺利后，基金管理东说念主负责以基金的口头恳求并取得干涉世界银行间同行 拆借中心的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限劳动公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和 资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 议，蓝本由基金托管东说念主撑持，基金管理东说念主保存副本。   （六）进款投资账户的开立和管理   基金财产开展如期进款等银行进款投资前，基金管理东说念主应以基金口头开立银行进款账 户，该账户仅限向托管账户划拨进款本金及利息资金。开户时基金管理东说念主须向进款银行预留 基金托管东说念主印鉴，如基金托管东说念主需变更预留印鉴，基金管理东说念主应文牍并配合进款银行办理变 更手续。   基金管理东说念主应按照两边约定，预先向基金托管东说念主提供办理开户、存入、支取、变更等存 款业务所需的承办东说念主员身份讲明信息等材料。如需在进款银行通达网上银行、电话银行、手 机银行等功能，需经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边证实同意。   如需罢手使用银行进款账户，基金管理东说念主应揣测基金托管东说念主实时办理销户手续。   （七）其他账户的开设和管理   在本公约缔结日之后，本基金被允许从事合适法律律例法则和《基金合同》约定的其他 投资品种的投资业务时，要是触及揣测账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管东说念主根据有 关法律律例的法则和《基金合同》的约定，开立揣测账户。该账户按揣测法则使用并管理。   （八）进款证实书等什物证券的撑持   基金管理东说念主应将基金财产投资的揣测什物证券交由基金托管东说念主撑持。属于基金托管东说念主实 际灵验抵制下的什物证券在基金托管东说念主撑持期间的毁损、灭失，由此产生的劳动应由基金托 管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构本质灵验抵制或撑持的证券不承担撑持劳动。   基金投资银行进款的，由进款银行向基金管理东说念主开具进款证实书，基金管理东说念主与基金托                         鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 管东说念主应遵从以下罕见约定： 办理进款证实书出入库手续所需的承办东说念主员身份信息等揣测材料。如基金托管东说念主对揣测材料 有异议，基金托管东说念主有权拒却办理并不承担相应劳动，基金管理东说念主应采选措施核实并更正信 息。 款证实书要素与进款公约不符，在基金管理东说念主与进款银行核实更正前，基金托管东说念主有权拒却 办理入库手续。因发生天然灾害等不可抗力情况导致入库延误的，基金管理东说念主应实时向基金 托管东说念主书面说明，并采选措施积极推动进款证实书入库，在完成入库前，由进款证实书持有 方履行撑持劳动。 支取，基金管理东说念主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办理进款证实书置换，置 换后新进款证实书除金额、编号、进款证实书开具日历外，其他中枢要素与原进款证实书一 致。 基金管理东说念主应在与进款银行的进款公约中就上述情况作出相应安排，并明确进款银行应将支 取后的进款本息一说念划转回基金资产托管专户。 等情形，导致进款无法被按时支取的，基金管理东说念主应实时采选拯救措施，基金托管东说念主不承担 揣测劳动，但应给予必要配合。进款证实书仅算作进款证实，不得设立担保或用于任何可能 导致进款资金损失的其他用途。      （九）与基金财产揣测的症结合同的撑持      由基金管理东说念主代表基金签署的与基金揣测的症结合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主撑持。除本公约另有约定外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金揣测的症结合同期应 保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原 件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个劳动日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献撑持部门，撑持期 限不少于法律律例法则的最低年限。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金 托管东说念主提供加盖公章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。      五、基金资产净值的诡计和司帐核算      （一）基金资产净值的诡计      基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。万般基金份额净值是指诡计日万般 基金资产净值除以当日该类基金份额总份额后的数值。万般基金份额净值的诡计保留到少量                        鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的短处计入基金财产。基金管理东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度济急谐和机制。国度另有法则的，从其法则。      基金管理东说念主应每个劳动日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、                                      《证券投资基 金司帐核算业务指引》越过他法律、律例的法则。基金资产净值和万般基金份额净值由基金 管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个劳动日交游结果后诡计当日的基金 资产净值与万般基金份额资产净值，并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对 净值诡计结果复核后以两边认同的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公 布。      根据《基金法》，基金管理东说念主诡计并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主诡计的基金资产净值。因此，本基金的司帐劳动方是基金管理东说念主，就与本基金揣测的会 计问题，如经揣测各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管理东说念主 对基金资产净值的诡计结果对外赐与公布。法律律例以及监管部门有强制法则的，从其法则。 如有新增事项，按国度最新法则估值。      （二）基金资产估值方法      基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产救济证券、股指期货合约和银行进款本息、 应收款项、其他投资等资产及欠债。      本基金的估值方法为：      （1）证券交游所上市的有价证券的估值      交游所上市的有价证券（固定收益品种除外）                         ，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生症结变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后 经济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的症结事件的，可参考近似投资 品种的现行市价及症结变化成分，谐和最近交游市价，战胜公允价钱。      （2）固定收益品种的估值 值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。对于含投资者 回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至本质收款日历间收用第三方估值基 准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。回售登记期截止日 （含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；                    鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 券，实行全价交游的债券收用估值日收盘价算作估值全价；实行净价交游的债券收用估值日 收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价； 用况兼有填塞可利用数据和其他信息救济的估值本事战胜其公允价值。   （3）处于未上市期间的有价证券应分歧如下情况处理： 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司鼓励公开采售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交游中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会揣测法则战胜公 允价值。   （4）统一证券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按证券所处的阛阓分别估值。   （5）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近交游日后经济 环境未发生症结变化的，以最近交游日的结算价估值。   （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照上市交游的股票引申。   （7）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照揣测法律律例、监管部门和行业 协会的揣测法则进行估值。   （8）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。   （10）揣测法律律例以及监管部门、自律法则另有法则的，从其法则。如有新增事项， 按国度最新法则估值。   （三）估值差错处理   因基金估值不实给投资者形成损失的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其承 担的劳动，有权向过失东说念主追偿。   当基金管理东说念主诡计的基金资产净值、万般基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告 的，由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律律例的法则对投资者或基金支付补偿金， 就本质向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按护士理费率和托管费 率的比例各自承担相应的劳动。   由于一方当事东说念主提供的信息不实，另一方当事东说念主在采选了必要合理的措施后仍不成发现 该不实，进而导致基金资产净值、基金份额净值诡计不实形成投资者或基金的损失，以及由                     鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 此形成以后交游日基金资产净值、基金份额净值诡计顺延不实而引起的投资者或基金的损 失，由提供不实信息确当事东说念主一方负责补偿。   基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（8）项进行估值时，所形成的短处不算作基 金资产估值不实处理。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货交游所、登记结算公司、指数编制机构以及进款 银行等级三方机构发送的数据不实、遗漏，或由于国度司帐政策变更、阛阓法则变更等非基 金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是采选必要、稳健、合理的措 施进行查验，关联词未能发现该不实而形成的基金资产净值诡计不实，基金管理东说念主和基金托管 东说念主撤职补偿劳动。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施削弱或摒除由此形成 的影响。   当基金管理东说念主诡计的基金资产净值与基金托管东说念主的诡计结果不一致时，揣测各方应本着 勤勉尽责的立场再行诡计查对，要是终末仍无法达成一致，应以基金管理东说念主的诡计结果为准 对外公布，由此形成的损失以及因该交游日基金资产净值诡计顺延不实而引起的损失由基金 管理东说念主承担补偿劳动，基金托管东说念主不负补偿劳动。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后，应按照揣测各方约定的统一记账方法 和司帐处理原则，分别独随即确立、登录和撑持本基金的全套账册，对揣测各方各自的账册 如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现揣测各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证揣测各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的诡计和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （五）基金招募说明书、如期求教的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别悲怆编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个劳动日内完成。   在《基金合同》顺利后，基金招募说明书、基金产物贵府撮要的信息发生症结变更的， 基金管理东说念主应当在三个劳动日内，更新基金对招募说明书、基金产物贵府撮要并登载在法则 网站上；基金招募说明书、基金产物贵府撮要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更 新一次。基金拆开运作的，基金管理东说念主不再更新招募说明书、基金产物贵府撮要。基金管理 东说念主在季度结果之日起 15 个劳动日内完成季度求教编制并公告；在上半年结果之日起两个月 内完成中期求教编制并公告；在年度结果之日起三个月内完成年度求教编制并公告。《基金 合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度求教、中期求教或者年度求教。   基金管理东说念主在 5 个劳动日内完成月度求教，在月度求教完成当日，将揣测求教提供基金 托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个劳动日内进行复核，并将复核结果实时书面文牍基金管理东说念主。                        鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书 基金管理东说念主在 7 个劳动日内完成季度求教，在季度求教完成当日，将揣测求教提供基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个劳动日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金管理东说念主。 基金管理东说念主在一个月内完成中期求教，在中期求教完成当日，将揣测求教提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书面文牍基金管理东说念主。基金管理 东说念主在一个半月内完成年度求教，在年度求教完成当日，将揣测求教提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面文牍基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现揣测各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行谐和，谐和以揣测各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管理东说念主提供的求教上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，揣测各方各自留存一份。要是基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前 就揣测报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 揣测情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐求教、季度求教、中期求教或年度求教复核结束后，需盖印确 认或出具相应的复核证实书，以备有权机构对揣测文献审核时教唆。   （六）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并显露主袋账户 的基金净值信息，暂停显露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与撑持   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑持的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、   《基金合同》拆开日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有 的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑持，基金管理东说念主 和基金托管东说念主应按照目下揣测法则分别撑持基金份额持有东说念主名册。撑持方式不错领受电子或 文档的方式。基金份额登记机构的保存期限不少于法律律例的法则。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合同》 顺利日、《基金合同》拆开日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个劳动日内 提交；   《基金合同》顺利日、            《基金合同》拆开日等触及到基金伏击事项日历的基金份额持有 东说念主名册应于发诞辰后十个劳动日内提交。   基金托管东说念主以电子版方式妥善撑持基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限不少于法律律例的法则。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业 务之外的其他用途，并应遵从守秘义务。                       鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东说念主名册，应按揣测 律例法则各自承担相应的劳动。   七、争议惩处方式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约揣测的一切争议，除经友好协商不错解 决的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁的 地点在北京，仲裁裁决是末端性的并对两边当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有约定，仲 裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，不绝忠实、勤勉、尽 责地履行《基金合同》和本公约约定的义务，钦慕基金份额持有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，在此不包括中国香港、中国澳门罕见行政区和中 国台湾地区法律）统治并从其解释。   八、托管公约的变更与拆开   （一）托管公约的变更与拆开   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内 容不得与《基金合同》的约定有任何打破。   发生以下情况，本公约拆开：   （1）《基金合同》拆开；   （2）基金托管东说念主落幕、照章被取销、停业或有其他基金托管东说念主采纳基金资产；   （3）基金管理东说念主落幕、照章被取销、停业或有其他基金管理东说念主采纳基金管理权；   （4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》法则的拆开事项。   （二）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本公约的法则不绝履行保护基金财产安全的职责。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）     《基金合同》拆开情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组妥协 采纳基金；                       鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐求教；   （5）遴聘合适《中华东说念主民共和国证券法》法则的司帐师事务所对计帐求教进行外部审 计，遴聘讼师事务所对计帐求教出具法律宗旨书；   （6）将计帐求教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成实时变现 的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）返璧基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项法则返璧前，不分派给基金份额持有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的揣测症结事项须实时公告；基金财产计帐求教经合适《中华东说念主民共和国证 券法》法则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐求教报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐求教登载在法则网站上，并将计帐求教教唆 性公告登载在法则报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及揣测文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例的法则。                                  鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书                 第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东说念主在 频频情况下向投资者提供，基金管理东说念主可根据本质业务情况以及基金份额持有东说念主的需要和市 场的变化，连接完善并加多和修改服务款式。   一、营销翻新及网上交游服务   为丰富投资者的交游方式和渠说念，基金管理东说念主为投资者提供多种方式的交游服务。   在营销渠说念翻新方面，本基金管理东说念主鼎力发展基金电子商务，已通达基金网上交游系统， 投资者可登录本基金管理东说念主的网站（www.phfund.com.cn），愈加浮浅、快捷地办理基金交游 及信息查询等已通达的各项基金网上交游业务。同期，投资者可眷注鹏华基金官方微信账号 （微信号:penghuajijin），快速终了净值查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可终了账户查询功 能和交游功能。鹏华直销 APP（即鹏华 A 加钱包 APP）及鹏华基金微信号目下也救济鹏华 基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东说念主将连接用功完善现有本事系统和销售 渠说念，为投资者提供愈加万般化的交游方式和技能。   二、信息定制服务   投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 东说念主 网 站 （ www.phfund.com.cn ）、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心 （400-6788-533；0755-82353668）等渠说念提交信息定制恳求，在恳求获基金管理东说念主证实后， 基金管理东说念主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的 信息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东说念主将根据业务发展需要和本质情况，当令谐和发送的定 制信息内容。   三、在线接洽服务   投资者可通过在线客服、短信接纳平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等 会聚通信器具进行业务接洽，基金管理东说念主 7×24 小时提供智能机器东说念主接洽服务，在劳动时候 内有专东说念主在线提供接洽服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户 余额、交游情况、基金产物信息与服务等信息查询。   招呼中心东说念主工坐席提供劳动日 8:30－21:00 的坐席服务（症结法定节沐日除外）                                           ，投资者 不错通过该热线赢得业务接洽、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等专项服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东说念主确立的投诉专线、招呼中心东说念主工 热线、书信、电子邮件等渠说念，对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。                       鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书   电话、电子邮件、书信、会聚在线是主要投诉受理渠说念，基金管理东说念主设专东说念主负责管理投 诉电话（0755-82353668）                  、信箱、会聚服务。现场投诉和宗旨簿投诉是补充投诉渠说念，由各 销售机构受理后反馈给本基金管理东说念主跟进处理。                    鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书             第二十二部分 其他应显露事项   本基金的其他应显露事项将严格按照《基金法》、                        《运作办法》、                              《销售办法》、                                    《信息显露 办法》、    《流动性风险管理法则》等揣测法律律例法则的内容与方式进行显露，并在法则序言 上公告。                    鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书         第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书由基金管理东说念主、基金托管东说念主按照揣测法律律例法则置备于公司住所，投资 东说念主可在办公时候免费查阅；也可在支付工本费后在合理时候内获取本招募说明书复制件或复 印件，但应以招募说明书蓝本为准。投资东说念主也不错径直登录基金管理东说念主的网站进行查阅。   基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                      鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募说明书                第二十四部分 备查文献   一、备查文献包括：   二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东说念主处。

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