丝袜 小说 鹏华北证50成份指数发起式A,鹏华北证50成份指数发起式C: 鹏华北证50成份指数发起式证券投资基金托管左券

暴力强奸 鹏华基金管理有限公司 鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金         托管左券   基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金      托管左券                    目 录 一、 基金托管左券当事东谈主                  1 二、 基金托管左券的依据、宗旨和原则            2 三、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查        3 四、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查          10 五、 基金财产看护                    10 六、 指示的发送、阐述和实践               14 七、 来往及计帐交收安排                 14 八、 基金钞票净值缱绻和司帐核算             20 九、 基金收益分派                    25 十、 信息泄露                      26 十一、 基金用度                     27 十二、 基金份额捏有东谈主名册的看护             29 十三、 基金相关文献和档案的保存             30 十四、 基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换           30 十五、 不容行动                     33 十六、 基金托管左券的变更、圮绝与基金财产的计帐     34 十七、 爽约背负                     35 十八、 争议处分模样                   36 十九、 基金托管左券的效力                37 二十、 基金托管左券的签订                37 鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金                托管左券                 一、基金托管左券当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层   法定代表东谈主：张纳沙   成立时辰：1998 年 12 月 22 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文   注册成本：东谈主民币 1.5 亿元   组织体式：有限背负公司   缱绻界限：基金召募；基金销售；钞票管理以及中国证监会许可的其它业务   存续期间：捏续缱绻   电话：0755-82021233   传真：0755-82021155   研究东谈主：龙毅   （二）基金托管东谈主   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   研究东谈主：郭明   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 35，640，625.71 万元   批准成立机关和成立文号：国务院《对于中国东谈主民银行故意愚弄中央银行职 能的决定》（国发[1983]146 号）   存续期间：捏续缱绻 鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金             托管左券   缱绻界限：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证处事及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理策略性银行、异邦政 府和外洋金融机构贷款业务；看护箱处事；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理处事；年金账户管 理处事；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信访谒、辩论、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人处事；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇告贷； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。         二、基金托管左券的依据、宗旨和原则   签订本左券的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金信息泄露管理办法》（以下简称《信息泄露办法》）、 《证券投资基金信息泄露内容与姿首准则第 7 号〈托管左券的内容与姿首〉》、 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理法例》（以下简称《流动性风险 管理法例》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以 下简称《指数基金指引》）、《鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金基金 合同》（以下简称《基金合同》）过甚他相关法例。   签订本左券的宗旨是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的看护、 投资运作、净值缱绻、收益分派、信息泄露及相互监督等相关事宜中的权柄、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、浑厚信用、充分保护基金份额捏有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。   除非本左券另有约定，本左券所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金             托管左券 义部分具有一样含义。若有违抗应以《基金合同》为准，并依其条件解释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的关系安排见基金合同和招募 证明书的法例。        三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动愚弄监督权 金投资界限、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更 好地杀青投资地点，本基金可少量投资于照章刊行或上市来往的其他股票（包 括北京证券来往所、沪深证券来往所过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、 存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、政府撑捏机 构债、地方政府债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可改变 债券、可交换债券过甚他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、银行 进款（包括左券进款、依期进款等）、货币商场器用、同行存单、钞票撑捏证 券、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须 合适中国证监会关系法例）。   本基金可根据关系法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出 借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当方法后，不错将其纳入投资界限。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的法例及《基金合同》的约定，基金的投资组合比例为： 本基金投资于股票钞票及存托凭证的比例不低于基金钞票的 80%，投资于标的 指数成份股过甚备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于非现款基金钞票的 现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例估量不低于基金钞票净值 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金              托管左券   淌若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例放荡，基金管理东谈主在 履行恰当方法后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法例的法例及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以 下投资放荡： 于标的指数成份股过甚备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于非现款基金 钞票的 80%； 于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 金钞票净值的 10%； 中国证监会法例的尽头品种除外； 该钞票撑捏证券限制的 10%； 权益东谈主的各样钞票撑捏证券，不得越过其各样钞票撑捏证券估量限制的 10%； 基金捏有钞票撑捏证券期间，淌若其信用等级着落、不再合适投资顺序，应在 评级论说发布之日起 3 个月内给予整个卖出； 产，本基金所陈说的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 身分甚至基金不合适该比例放荡的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资； 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保捏一致； 鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金              托管左券   a.本基金在职何来往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得越过基金 钞票净值的 10%；   b.本基金在职何来往日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得越过基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、钞票撑捏证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等；   c.本基金在职何来往日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得越过基金捏 有的股票总市值的 20%；   d.本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估量（轧差计 算）应当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定；   e.本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得越过上一来往日基金钞票净值的 20%； 其他有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%；   a.出借证券钞票不得越过基金钞票净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得越过本基金捏有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均缱绻； 内上市来往的股票合并缱绻；   法律法例或监管部门取消或诊疗上述放荡，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行恰当方法后，则本基金投资不再受关系放荡或按诊疗后的法例实践。   （3）法例允许的基金投资比例诊疗期限   除上述第 2）、7）、9）、10）、14）项情形之外，因证券/期货商场波动、 证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动 性放荡等基金管理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不合适上述法例投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行诊疗，但中国证监会法例的尽头情形 鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金              托管左券 除外。因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的 身分甚至基金投资比例不合适第 14）项法例的，基金管理东谈主不得新增出借业务， 但中国证监会法例的尽头情形除外。      基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之 日起开动。      基金管理东谈主应在出现可意想钞票限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日负责向基金托管东谈主发函证明基金可能变动限制和公司应酬措施，便于托管 东谈主实施来往监督。 投资不容行动进行监督：      为珍摄基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：      （1）承销证券；      （2）违背法例向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽背负的投资；      （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有法例的除外；      （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕来往、左右证券来往价钱过甚他不正直的证券来往行为；      （7）法律、行政法例和中国证监会法例不容的其他行为。      基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、实 际限度东谈主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来往的，应当合适基金的投资地点和投资策略，遵 循基金份额捏有东谈主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场公正合理价钱实践。关系来往必须预先得到基金托管东谈主的同 意，并按法律法例给予泄露。首要关联来往应提交基金管理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。      法律法例或监管部门取消或诊疗上述不容性法例，如适用于本基金，基金 管理东谈主在履行恰当方法后，则本基金投资不再受关系放荡或按诊疗后的法例执 行。 鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金              托管左券 督。      基金管理东谈主参与银行间商场来往，应按照审慎的风险限度原则评估来往敌手 资信风险，并自主采用来往敌手。基金托管东谈主发现基金管理东谈主与银行间商场的丙 类会员进行债券来往的，不错通过邮件、电话等两边认同的模样提醒基金管理东谈主， 基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性证明。基金管理东谈主应确保可行性证明 内容真实、准确、无缺。基金托管东谈主分歧基金管理东谈主提供的可行性证明进行践诺 审查。基金管理东谈主同意，经提醒后基金管理东谈主仍实践来往并形成基金钞票吃亏的， 基金托管东谈主不承担背负。      基金管理东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购来往时，以 DVP（券款拼凑） 的来往结算模样进行来往。      本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行的 支付才略等触及到进款银行采用方面的风险。基金管理东谈主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并自主采用进款银行，基金托管东谈主对此不予监督。因基金管理东谈主 违背上述原则给基金形成的吃亏，基金托管东谈主不承担相应背负，关系吃亏由基金 管理东谈主先行承担。基金管理东谈主履行先行赔付背负后，有权要求关系背负东谈主进行赔 偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金管理东谈主履行先行赔付背负。      （1）基金投资通顺受限证券，应遵守《对于基金投资非公开辟行股票等流 通受限证券相关问题的见告》等相关法律法例法例。      （2）此处的通顺受限证券与上文所述的流动性受限钞票的界限并不实足一 致，包括由《上市公司证券刊行注册管理办法》法式的非公开辟行股票、公开辟 行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来往证券，不包括由于 发布首要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的 质押券等通顺受限证券。      （3）基金管理东谈主应在基金初次投资通顺受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管理东谈主董事会批准的相关基金投资通顺受限证券的投资决策经由、风险限度 轨制。基金投资非公开辟行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的 鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金          托管左券 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额 度和投资比例限度情况。   基金管理东谈主应至少于初次实践投资指示之前两个使命日将上述贵寓书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵寓后两个使命日内，以书面或其他两边认同的模样阐述收到上述贵寓。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律 法例要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金钞票净值的比例、已捏有通顺受限证券市值占钞票净值的比例、资金 划付时辰等。基金管理东谈主应保证上述信息的真实、无缺，并应至少于拟实践投资 指示前两个使命日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时 间进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开辟行股票等通顺受限证券有 关问题的见告》法例，对基金管理东谈主是否遵守法律法例进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的相关书面信息。基金托管东谈主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东谈主在投资通顺受限证券前就该风险的排斥或防护措施进行补 充书面证明，并保留检察基金管理东谈主风险管理部门就基金投资通顺受限证券出具 的风险评估论说等备查贵寓的权柄。不然，基金托管东谈主有权拒却实践相关指示。 因拒却实践该指示形成基金财产吃亏的，基金托管东谈主不承担相应背负，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。淌若基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担相应背负。淌若基金托管东谈主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主快乐担连带背负。   （二）投资监督界限的诊疗   因法律法例、监管要求导致本基金投资事项诊疗的，基金管理东谈主应提前见告 基金托管东谈主，并与基金托管东谈主协商一致更新投资监督界限。基金管理东谈主领悟基金 托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据起首或系统开辟等身分影响，基金管理东谈主 应为托管东谈主系统诊疗预留所需的合理必要时辰。   （三）除投资钞票竖立外，基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合 鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金          托管左券 同》顺利之日起开动。   （四）基金托管东谈主应根据相关法律法例的法例及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值缱绻、各样基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入 详情、基金收益分派、关系信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表示数 据等进行监督和核查。   （五）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过甚他运作违背《基金法》、 《基金合同》、本左券相关法例时，应实时以书面体式见告基金管理东谈主限期改造， 基金管理东谈主收到见告后应鄙人一个使命日实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主 发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对见告事项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主见告的违纪事项未能在限期内改造的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主补偿因其违背《基金合同》而 甚至投资者遭遇的吃亏。   对于依据来往方法尚未成交的且基金托管东谈主在来往前粗糙监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违背关系法律法例法例或者违背《基金合同》约定的， 应当拒却实践，立即见告基金管理东谈主，并向中国证监会论说。   对于必须于估值完成后方可获知的监控野心或依据来往方法照旧成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即见告基金管理东谈主，并论说中国证监会。   基金管理东谈主应积极相助和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在法例时辰内 回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金管理东谈主应积极相助提 供关系数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违游记动，应立即论说中国证监会，同期 见告基金管理东谈主限期改造。   基金管理东谈主无正直事理，拒却、顽固基金托管东谈主根据本左券约定愚弄监督权， 或采纳拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主淡薄劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。 鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金           托管左券         四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金管理东谈主缱绻的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据管理东谈主 指示办理计帐交收、关系信息泄露和监督基金投资运作等行动。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未实践或无故延长实践基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本左券过甚他相关法例时，基金管理东谈主应实时 以书面体式见告基金托管东谈主限期改造，基金托管东谈主收到见告后应实时查对阐述并 以书面体式向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对见告事项 进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助相助。基金托管东谈主对基金管理东谈主见告 的违纪事项未能在限期内改造的，基金管理东谈主应论说中国证监会。基金管理东谈主有 义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭遇的吃亏。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违游记动，应立即论说中国证监会和银行 业监督管理机构，同期见告基金托管东谈主限期改造。基金托管东谈主应就基金管理东谈主合 理的疑义进行解释。   基金托管东谈主应积极相助基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关系资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的无缺性和真实性，在法例时辰内回话基金管理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无正直事理，拒却、顽固基金管理东谈主根据本左券约定愚弄监督权， 或采纳拖延、诈骗等技能妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东谈主淡薄劝诫仍不改正的，基金管理东谈主应论说中国证监会。                五、基金财产看护  （一）基金财产看护的原则 走运用、责罚、分派基金的任何财产。 鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金             托管左券 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的无缺与独 立。 理东谈主负责与相关当事东谈主详情到账日历并见告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时见告基金管理东谈主采纳措施进行催收。由此 给基金形成吃亏的，基金管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的吃亏，基金托管 东谈主对此不承担背负，但应给予必要的协。      （二）召募资金的考证      召募期内销售机构按销售与处事代理左券的约定，将认购资金划入基金管理 东谈主在具有托管履历的交易银行开设的鹏华基金管理有限公司基金认购专户。该账 户由基金管理东谈主开立并管理。基金管理东谈主按照法律法例的反洗钱要求，对投资东谈主 过甚资金起首履行必要的反洗钱合规审查使命。基金召募期满，发起资金提供方 认购金额、承诺捏有认购份额的期限合适《基金法》、《运作办法》等相关法例 后，由基金管理东谈主遴聘合适《中华东谈主民共和国证券法》法例的司帐师事务所进行 验资，出具验资论说，验资论说需对发起资金提供方过甚捏有份额进行故意证明， 出具的验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。 验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的整个资金划入基金托管东谈主为 基金开立的钞票托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐述文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》顺利的条件，由基金管理东谈主按 法例办理退款事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。      （三）基金的银行账户的开立和管理      基金托管东谈主以基金托管东谈主、基金或基金托管东谈主与基金联名等监管部门要求的 景观，在其营业机构开设钞票托管专户，看护基金的银行进款。该账户的开设和 办事理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出行为，均需通过基金托管东谈主的资 产托管专户进行。      钞票托管专户的开立和使用，限于闲静开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金           托管左券 和基金管理东谈主不得假借本基金的景观开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行为。   钞票托管专户的管理当合适东谈主民币银行结算账户管理、利率管理等关系监管 法例要求。   （四）基金证券账户与证券来往资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的模样在中国证券登记结算有限责 任公司北京分公司/上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的景观在中国证券登记结算有限背负公司北京分 公司/上海分公司/深圳分公司开立基金证券来往资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于闲静开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （五）债券托管账户的开立和管理 国银行间同行拆借中心的来往履历，并代表基金进行来往；基金托管东谈主负责以基 金的景观在中央国债登记结算有限背负公司和银行间商场计帐所股份有限公司 开设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的 债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主左券，原本由基金托管东谈主看护，基金管理东谈主保存副本。   （六）进款投资账户的开立和管理   基金财产开展依期进款等银行进款投资前，基金管理东谈主应以基金景观开立银 行进款账户，该账户仅限向托管账户划拨进款本金及利息资金。开户时基金管理 东谈主须向进款银行预留基金托管东谈主印鉴，如基金托管东谈主需变更预留印鉴，基金管理 东谈主应见告并相助进款银行办理变更手续。   基金管理东谈主应按照两边约定，预先向基金托管东谈主提供办理开户、存入、支取、 变更等进款业务所需的承办东谈主员身份证明注解信息等材料。如需在进款银行通畅网上 银行、电话银行、手机银行等功能，需经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边阐述同意。   如需住手使用银行进款账户，基金管理东谈主应研究基金托管东谈主实时办理销户手 鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金             托管左券 续。      （七）其他账户的开设和管理      在本左券签订日之后，本基金被允许从事合适法律法例法例和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，淌若触及关系账户的开设和使用，由基金管 理东谈主协助托管东谈主根据相关法律法例的法例和《基金合同》的约定，开立相关账户。 该账户按相关法则使用并管理。      （八）进款证实书等什物证券的看护      基金管理东谈主应将基金财产投资的相关什物证券交由基金托管东谈主看护。属于基 金托管东谈主践诺灵验限度下的什物证券在基金托管东谈主看护期间的毁损、灭失，由此 产生的背负应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构践诺灵验控 制或看护的证券不承担看护背负。      基金投资银行进款的，由进款银行向基金管理东谈主开具进款证实书，基金管理 东谈主与基金托管东谈主应遵守以下特地约定： 要求，提供办理进款证实书出入库手续所需的承办东谈主员身份信息等关系材料。如 基金托管东谈主对关系材料有异议，基金托管东谈主有权拒却办理并不承担相应背负，基 金管理东谈主应采纳措施核实并更正信息。 手续。如进款证实书要素与进款左券不符，在基金管理东谈主与进款银行核实更正前， 基金托管东谈主有权拒却办理入库手续。因发生天然灾害等不可抗力情况导致入库延 误的，基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主书面证明，并采纳措施积极推动进款证实 书入库，在完成入库前，由进款证实书捏有方履行看护背负。 如需提前支取，基金管理东谈主应出具提前支取证明函。如需部分提前支取，应办理 进款证实书置换，置换后新进款证实书除金额、编号、进款证实书开具日历外， 其他中枢要素与原进款证实书一致。 库手续的，基金管理东谈主应在与进款银行的进款左券中就上述情况作出相应安排， 并明确进款银行应将支取后的进款本息整个划转回基金钞票托管专户。 鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金             托管左券 到达进款行等情形，导致进款无法被按时支取的，基金管理东谈主应实时采纳提拔措 施，基金托管东谈主不承担关系背负，但应给予必要相助。进款证实书仅当作进款证 实，不得成立担保或用于任何可能导致进款资金吃亏的其他用途。      （九）与基金财产相关的首要合同的看护      由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的首要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管理东谈主看护。除本左券另有约定外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金相关的首要合同期应保证基金一方捏有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和 基金托管东谈主至少各捏有一份原本的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个使命日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全模样将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门，看护期限不少于法律法例规 定的最低年限。对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提 供加盖公章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得调动。               六、指示的发送、阐述和实践      （一）指示的体式和授权      指示是基金管理东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的投资资金划拨及 其他款项支付的带领或要求。基金管理东谈主向基金托管东谈主发送的指示体式包括电子 指示、授权指示和书面指示。      电子指示是指基金管理东谈主通过电子报文系统、网上托管处事平台（下称“网 银”）等电子系统发送的指示。      基金管理东谈主通过网银向基金托管东谈主发送电子指示的，基金管理东谈主应先与基金 托管东谈主签署网上托管处事平台客户处事左券。      授权指示是指基金托管东谈主根据基金管理东谈主的授权，基于两边协商一致所设定 的业务法则、登记结算机构数据或监管部门认同的公告等公开信息形成的指示。 具体适用条件、发送、阐述和实践等关系要求均由两边根据业务需要另行协商确 定。 鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金             托管左券   基金管理东谈主拟领受授权指示的，应提前向基金托管东谈主提供对应类别授权指示 的书面授权，载明指示内容和实践方法。   书面指示是指基金管理东谈主出具的纸质指示。基金管理东谈主应通过传真或者邮件 等两边约定的模样发送书面指示的扫描件，并确保与指示原件内容一致。指示原 件与扫描件不一致的，由基金管理东谈主承担整个背负（指示原件由基金管理东谈主保 管）。书面指示应当作济急模样，在电子指示、授权指示无法宽泛投递或形成时， 基金管理东谈主应向基金托管东谈主发送书面指示。   基金管理东谈主应预先向基金托管东谈主提供书面指示的授权见告，列明预留印鉴样 本、有权向基金托管东谈主发送指示的被授权东谈主名单及权限（包括但不限于审批金额、 审批事项种类），并载明顺利时辰。基金托管东谈主应在收到授权见告后向基金管理 东谈主邮件阐述。授权于授权见告载明的顺利时辰顺利。若授权见告载明的顺利时辰 早于基金托管东谈主向基金管理东谈主邮件阐述的时辰，则授权于基金托管东谈主阐述时顺利 （两边另有约定的，从其约定）。   基金管理东谈主变更授权见告，参照上述经由办理。   基金管理东谈主和基金托管东谈主对授权见告负有守秘义务，其内容不得向授权东谈主及 关系操作主谈主员除外的任何东谈主泄露，但法律法例法例或有权机关另有要求的除外。   （二）电子、书面指示的内容   基金管理东谈主发送给基金托管东谈主的电子、书面指示须明确包含以下要素：用款 事由、支付时辰、金额、账户信息、资金用途等（以两边预先约定的为准）。基 金管理东谈主应同期向基金托管东谈主提供投资标的关系信息、证明注解用款事项的关系证明注解 材料（包括但不限于投资合同、发票等，以下简称“证明注解材料”），并确保其投 资来往与结算行动真实，且合适监管要求及本左券约定。基金管理东谈主未能随指示 提供证明注解材料，或基金托管东谈主以为证明注解材料不足，干预异议处理方法。   （三）电子指示与书面指示的发送、阐述和实践   基金管理东谈主应按照《基金法》等法律法例的法例和《基金合同》约定，在其 正当的缱绻权限和来往权限内发送指示。对于指示发送东谈主员无权或特出权限发送 的指示，基金托管东谈主有权拒却实践，并实时见告基金管理东谈主改正。对于被授权东谈主 鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金               托管左券 发出的指示，基金管理东谈主不得否定其效力。      基金管理东谈主在向托管东谈主发送电子指示、书面指示后，须电话研究基金托管东谈主 进行阐述。因基金管理东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示阐述，甚至指示无法及 时处理完成的，基金托管东谈主不承担背负。      电子指示自顺利干预基金托管东谈主系统并经两边阐述时视为投递。一朝顺利进 入基金托管东谈主系统，均视为由基金管理东谈主被授权东谈主发送的指示，基金托管东谈主对电 子指示仅开展要素审核。      对书面指示，基金托管东谈主应先根据授权见告，核验指示签发东谈主信息及印鉴有 效性，授权核验欠亨过，基金托管东谈主有权拒却实践；核验通事后，再进行要素审 核。      基金托管东谈主对电子指示、书面指示的要素审核，仅指对指示要素的无缺性以 及与“证明注解材料”的景观一致性进行考证。要素审核无误，方可阐述指示灵验； 要素审核欠亨过，或基金托管东谈主在履行监督职责时发现指示违背《基金法》等法 规法例或《基金合同》、本左券约定的，干预异议处理方法。      基金托管东谈主审核阐述指示灵验后，应依照本左券约定实时实践。      基金管理东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实践指示所必需的时辰。发 送指示日完成划款的指示，基金管理东谈主应给基金托管东谈主预留出距划款截止时点至 少 2 小时的指示实践时辰。因基金管理东谈主原因形成的指示传输不足时、未能留出 饱和划款所需时辰，甚至指示无法实时处理所形成的吃亏由基金管理东谈主承担。      基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在实践基金管理东谈主发送的划款指示时，托管资 金专户内有饱和的资金。不然，基金托管东谈主有权拒却基金管理东谈主发送的划款指示， 但应立即见告基金管理东谈主，因不实践该指示而形成吃亏的，基金托管东谈主不承担责 任。      基金管理东谈主阐述，基金托管东谈主在指示实践完了后无需通过电话、电子数据等 体式向基金管理东谈主回话阐述。      对于基金托管东谈主尚未实践的电子指示与书面指示，基金管理东谈主不错捣毁，但 鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金          托管左券 应提前与基金托管东谈主换取。两边协商一致后基金管理东谈主通过传真或者邮件等两边 约定的模样发送捣毁指示的书面见告（下称“指示捣毁见告”）。指示捣毁见告 须在两边协商详情的时限内发出，载明指示捣毁内容，并加盖授权见告中的预留 印鉴。基金管理东谈主未实时与基金托管东谈主协商并发送指示捣毁见告的，由此形成的 整个恶果及背负由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主应在发送指示捣毁见告后电话研究基金托管东谈主进行阐述，该指示 捣毁见告经基金托管东谈主阐述后方可顺利。如指示捣毁见告载明的捣毁内容与协商 结果不一致或印鉴不合适前述约定的，托管东谈主不予阐述，由此导致的关系背负及 恶果，基金托管东谈主不予承担。   指示变更参照上述经由办理。   （四）电子指示与书面指示的异议处理方法   基金托管东谈主对书面指示与电子指示存在疑义的，应实时向基金管理东谈主淡薄。 基金管理东谈主须在两边协商的灵验时辰内回话，如未在灵验时辰内回话，基金托管 东谈主有权拒却实践该指示，所形成的吃亏不由基金托管东谈主承担。对于因异议处理导 致的指示实践延误，基金托管东谈主亦不承担背负。   （五）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示实践的背负   基金托管东谈主由于本人原因未按照或者未实时按照基金管理东谈主发送的灵验指 令实践，给基金份额捏有东谈主形成吃亏的，应负补偿背负。              七、来往及计帐交收安排   （一）采用代理证券、期货买卖的证券、期货缱绻机构的顺序和方法   基金管理东谈主负责采用代理本基金证券、期货买卖的证券、期货缱绻机构。选 择的顺序是： 关管理机关的处罚。 密的要求。 鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金           托管左券 进行证券来往的需要，并能为本基金提供全面的信息处事。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、商场走向、个券分析的研究论说及周至 的信息处事，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究论说。   基金管理东谈主负责根据以上顺序以及里面管理轨制对相关证券缱绻机构进行 测验后详情代理本基金证券买卖证券缱绻机构，并承担相应背负。基金管理东谈主和 被采用的证券缱绻机构签订来往单位租用左券，由基金管理东谈主见告基金托管东谈主， 并在法定信息泄露公告中泄露相关内容。   基金管理东谈主应实时将基金专用来往单位号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面体式见告基金托管东谈主。   基金管理东谈主负责采用代理本基金股指期货来往的期货经纪机构（如有），并 与其签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的关系法例实践， 若无明确法例的，可参摄影关证券买卖、证券经纪机构采用的法则实践。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据相关法律法例及关系业务法则，签订证券交 易资金结算左券，用以具体明确基金管理东谈主与基金托管东谈主在证券来往资金结算业 务中的背负。   本基金投资于证券发生的通盘场内、场酬酢易的资金计帐交割，整个由基金 托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限背负 公司北京分公司/上海分公司/深圳分公司、其他关系登记结算机构及计帐代理银 行办理。   淌若因基金托管东谈主原因在计帐和交收中形成基金财产的吃亏，应由基金托管 东谈主负责补偿基金的吃亏；淌若因为基金管理东谈主违背法律法例的法例进行证券投资 或违背两边签订的证券来往资金结算左券而形成基金投资计帐贫穷和风险的，托 管东谈主发现后应立即见告基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责处分，由此给基金、基金 托管东谈主托管的其他钞票形成的吃亏由基金管理东谈主承担。 鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金               托管左券   基金托管东谈主在履行监督职能时，淌若发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖现象，应立即提醒基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责处分，由此给基金及基金托 管东谈主形成的吃亏由基金管理东谈主承担。基金托管东谈主领受固定比例最低备付金计收方 式的，淌若非因基金托管东谈主原因发生超买行动，基金管理东谈主必须于 T+1 日上昼 因非基金托管东谈主原因发生超买行动，基金管理东谈主必须于 T+1 日上昼 8:30 之前划 拨资金，用以完成计帐交收。   基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在实践基金管理东谈主发送的指示时，有饱和的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金管理东谈主发送的划 款指示。基金管理东谈主在发送划款指示时应充分商量基金托管东谈主的划款处理所需的 合理时辰。如由于基金管理东谈主的原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金 及基金托管东谈主形成的吃亏由基金管理东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主合适法律法例、                                  《基 金合同》、本左券的指示不得拖延或拒却实践。如由于基金托管东谈主的原因导致基 金无法按时支付证券计帐款，由此给基金形成的吃亏由基金托管东谈主承担。   （1）基金管理东谈主应密切关切中国证券登记结算有限背负公司 T 日发布的 T+2 日适用的顺序券折算率，并作念好场内质押式回购业务补券使命。若基金托管东谈主发 现基金管理东谈主未实时补足债券，基金托管东谈主见告基金管理东谈主补券，基金管理东谈主须 按基金托管东谈主要求进行补券及回复关系信息。   （2）若基金管理东谈主 T+2 日未按要求完成补券，形成欠库的，需按基金托管 东谈主见告要求完成补券，并根据中国证券登记结算有限背负公司上海/深圳分公司 结算账户管理及资金结算业务关系法例，缱绻并托福欠库扣款和欠库爽约金，履 行资金交收义务。   （三）资金、证券、期货账目及来往记载的查对   对基金的来往记载，由基金管理东谈主按日进行查对。对外泄露各样基金份额净 值之前，必须保证通盘践诺来往记载与基金司帐账簿上的来往记载实足一致。如 果践诺来往记载与司帐账簿记载不一致，形成基金司帐核算不无缺或不真实，由 鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金                托管左券 此导致的吃亏由基金的司帐背负方承担。   对基金的资金账目，由关系各方逐日对账一次，确保关系各方账账相符。   对基金证券、期货账目，由每周终末一个来往日终了时关系各方进行对账。   对什物券账目，每月月末关系各方进行账实查对。   对来往记载，由关系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、改变洞开式基金的资金计帐、数据传递及托管左券当事 东谈主的背负   基金的投资者可通过基金管理东谈主的直销中心和销售机构的代销网点进行申 购和赎回苦求，由登记机构办理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责经受并 阐述资金的到账情况，以及依照基金管理东谈主的指示来划付赎回款项。   基金管理东谈主应于每个洞开日 14：00 之前将前一个洞开日经阐述的基金申购 金额和赎回份额数据以书面体式并加盖业务专用章见告基金托管东谈主。基金管理东谈主 应酬传递的申购、赎回数据的真实性、准确性和无缺性负责。   基金申购、赎回等款项领受轧差交收的结算模样，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：00 前在基金管理东谈主总共帐账户和钞票托管专户之间交收。   淌若当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时见告基金管理东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东谈主应实时见告基金管理东谈主划付，由此产生的背负应由基金管理东谈主承担。后 果严重的基金托管东谈主应向中国证监会论说。   淌若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金管理东谈主应实时见告基金托管东谈主划付，由此 产生的背负应由基金托管东谈主承担。恶果严重的基金管理东谈主应向中国证监会论说。           八、基金钞票净值缱绻和司帐核算   （一）基金钞票净值的缱绻 鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金             托管左券   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。各样基金份额净值是 指缱绻日各样基金钞票净值除以当日该类基金份额总份额后的数值。各样基金 份额净值的缱绻保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的 缺点计入基金财产。基金管理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗 机制。国度另有法例的，从其法例。   基金管理东谈主应每个使命日对基金钞票估值。估值原则应合适《基金合同》、 《证券投资基金司帐核算业务指引》过甚他法律、法例的法例。基金钞票净值 和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责缱绻，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应 于每个使命日来往扫尾后缱绻当日的基金钞票净值与各样基金份额钞票净值， 并以两边认同的模样发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值缱绻结果复核后以 两边认同的模样发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主缱绻并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、 审查基金管理东谈主缱绻的基金钞票净值。因此，本基金的司帐背负方是基金管理 东谈主，就与本基金相关的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍 无法达成一致的主张，按照基金管理东谈主对基金钞票净值的缱绻结果对外给予公 布。法律法例以及监管部门有强制法例的，从其法例。如有新增事项，按国度 最新法例估值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票撑捏证券、股指期货合约和银 行进款本息、应收款项、其他投资等钞票及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券来往所上市的有价证券的估值   来往所上市的有价证券（固定收益品种除外），以其估值日在证券来往所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发 生首要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来往 日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了首要变化或证券发 行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及重 大变化身分，诊疗最近来往市价，详情公允价钱。 鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金             托管左券      （2）固定收益品种的估值 录取第三方估值基准处事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 取第三方估值基准处事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全 价进行估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登 记日至践诺收款日历间录取第三方估值基准处事机构提供的相应品种的独一估 值全价或保举估值全价进行估值。回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值； 转股权的债券，实行全价来往的债券录取估值日收盘价当作估值全价；实行净 价来往的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价； 前情况下适用况且有饱和可利用数据和其他信息撑捏的估值期间详情其公允价 值。      （3）处于未上市期间的有价证券应区别如下情况处理： 并吞股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公开辟行股票时公司鼓吹公开辟售股份、通过大量来往取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等通顺受限股票， 按监管机构或行业协会相关法例详情公允价值。      （4）并吞证券同期在两个或两个以上商场来往的，按证券所处的商场分别 估值。      （5）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生首要变化的，以最近来往日的结算价估值。      （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照上市来往的股票实践。      （7）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照关系法律法例、监管 部门和行业协会的关系法例进行估值。 鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金           托管左券   （8）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公正性。   （10）关系法律法例以及监管部门、自律法则另有法例的，从其法例。如有 新增事项，按国度最新法例估值。   （三）估值差错处理   因基金估值空幻给投资者形成吃亏的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主 对不应由其承担的背负，有权向舛错东谈主追偿。   当基金管理东谈主缱绻的基金钞票净值、各样基金份额净值已由基金托管东谈主复 核阐述后公告的，由此形成的投资者或基金的吃亏，应根据法律法例的法例对 投资者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管 理东谈主与基金托管东谈主按照应理费率和托管费率的比例各自承担相应的背负。   由于一方当事东谈主提供的信息空幻，另一方当事东谈主在采纳了必要合理的措施 后仍不成发现该空幻，进而导致基金钞票净值、基金份额净值缱绻空幻形成投 资者或基金的吃亏，以及由此形成以后来往日基金钞票净值、基金份额净值计 算顺延空幻而引起的投资者或基金的吃亏，由提供空幻信息确当事东谈主一方负责 补偿。   基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（8）项进行估值时，所形成的误 差不当作基金钞票估值空幻处理。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货来往所、登记结算公司、指数编制机 构以及进款银行等级三方机构发送的数据空幻、遗漏，或由于国度司帐策略变更、 商场法则变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然 照旧采纳必要、恰当、合理的措施进行查验，关联词未能发现该空幻而形成的基金 钞票净值缱绻空幻，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿背负。但基金管理东谈主、基 金托管东谈主应当积极采纳必要的措施松开或排斥由此形成的影响。   当基金管理东谈主缱绻的基金钞票净值与基金托管东谈主的缱绻结果不一致时，关系 各方应本着力图尽职的格调重新缱绻查对，淌若终末仍无法达成一致，应以基金 管理东谈主的缱绻结果为准对外公布，由此形成的吃亏以及因该来往日基金钞票净值 鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金               托管左券 缱绻顺延空幻而引起的吃亏由基金管理东谈主承担补偿背负，基金托管东谈主不负补偿责 任。      （四）基金账册的建立      基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照关系各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独赶紧诞生、登录和看护本基金的全套账册， 对关系各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。      经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并改造，保证关系各方平行登录的账册记载实足相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的缱绻和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。      （五）基金招募证明书、依期论说的编制和复核      基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。      在《基金合同》顺利后，基金招募证明书、基金居品贵寓摘录的信息发生重 大变更的，基金管理东谈主应当在三个使命日内，更新基金对招募证明书、基金居品 贵寓摘录并登载在法例网站上；基金招募证明书、基金居品贵寓摘录其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东谈主不再更 新招募证明书、基金居品贵寓摘录。基金管理东谈主在季度扫尾之日起 15 个使命日 内完成季度论说编制并公告；在上半年扫尾之日起两个月内完成中期论说编制并 公告；在年度扫尾之日起三个月内完成年度论说编制并公告。《基金合同》顺利 不足 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。      基金管理东谈主在 5 个使命日内完成月度论说，在月度论说完成当日，将相关报 告提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个使命日内进行复核，并将复核结果及 时书面见告基金管理东谈主。基金管理东谈主在 7 个使命日内完成季度论说，在季度论说 完成当日，将相关论说提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个使命日内 进行复核，并将复核结果书面见告基金管理东谈主。基金管理东谈主在一个月内完成中期 论说，在中期论说完成当日，将相关论说提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收 到后一个月内进行复核，并将复核结果书面见告基金管理东谈主。基金管理东谈主在一个 鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金                   托管左券 半月内完成年度论说，在年度论说完成当日，将相关论说提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面见告基金管理东谈主。      基金托管东谈主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以关系各方认同的账务处理模样为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的论说上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核主张书，关系各方各自留存一份。淌若基金管理东谈主 与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报中国证监会备 案。      基金托管东谈主在对财务司帐论说、季度论说、中期论说或年度论说复核完了后， 需盖印阐述或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对关系文献审核时辅导。      （六）实施侧袋机制期间的基金钞票估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。                  九、基金收益分派      （一）基金收益分派的原则 行收益分派，具体分派有磋磨以公告为准，若《基金合同》顺利起火 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派模样是现款分成； 份额收取销售处事费将导致在可供分派利润上有所不同；      在不违背法律法例且对基金份额捏有东谈主利益无践诺性不利影响的前提下， 基金管理东谈主可诊疗基金收益分派原则和支付模样，不需召开基金份额捏有东谈主大 鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金              托管左券 会。      （二）基金收益分派有磋磨的制定和实施方法      本基金收益分派有磋磨由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在法例序言公告。      （三）实施侧袋机制期间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募证明书的规 定。                  十、信息泄露   （一）守秘义务      除按照《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、《基金合同》及 中国证监会对于基金信息泄露的相关法例进行泄露除外，基金管理东谈主和基金托 管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应信守守秘的义务。 基金管理东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法例法例之外，不得在其 公开泄露之前，先行对任何第三方泄露。关联词，如下情况不应视为基金管理东谈主 或基金托管东谈主违背守秘义务： 国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息泄露或公开；      （二）基金管理东谈主和基金托管东谈主在信息泄露中的职责和信息泄露方法      基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据关系法律法例、《基金合同》的法例各自 承担相应的信息泄露职责。基金管理东谈主和基金托管东谈主负有积极相助、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定模样和时限泄露的义务。      根据《信息泄露办法》的要求，本基金信息泄露的文献包括基金招募证明书、 基金居品贵寓摘录、《基金合同》、本左券、基金份额发售公告、《基金合同》 顺利公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、依期论说、临时论说、澄 清公告、基金份额捏有东谈主大会决议、计帐论说、实施侧袋机制期间的信息泄露、 基金投资股指期货/钞票撑捏证券的信息泄露、基金参与融资业务/转融通证券出 鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金               托管左券 借业务的信息泄露以及中国证监会法例的其他信息等，由基金管理东谈主拟定并负责 公布。      基金托管东谈主应当按照关系法律、行政法例、中国证监会的法例和《基金合同》 的约定，对基金管理东谈主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金事迹表示数据、基金依期论说、更新的招募证明书、基金居品资 料摘录、基金计帐论说等公开泄露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管 理东谈主进行书面或者电子阐述。      基金年度论说中的财务司帐论说部分，经合适《中华东谈主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计后，方可泄露。      基金信息泄露义务东谈主应当在中国证监会法例的时辰内，将应予泄露的基金信 息通过合适中国证监会法例条件的寰球性报刊及《信息泄露办法》法例的互联网 网站等序言泄露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开泄露的信息，基金托管东谈主将 通过法例序言公开泄露。      照章必须泄露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规法例将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后 可在合理时辰获取上述文献的复制件或复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证 文本的内容与所公告的内容实足一致。      （三）暂停或延长信息泄露的情形      当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长泄露基金关系信 息： 业时； 商阐述后，基金管理东谈主暂停估值的；                 十一、基金用度      （一）基金管理费的计提比例和计提方法 鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金             托管左券   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。管理费的缱绻 方法如下：   H＝E×0.50%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）销售处事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销售处事费年费率 为 0.25%。本基金销售处事费将故意用于本基金的销售与基金份额捏有东谈主处事， 基金管理东谈主将在基金年度论说中对该项用度的列支情况作专项证明。销售处事费 计提的缱绻公式如下：   H=E×0.25%÷畴昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售处事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   （四）《基金合同》顺利后与基金关系的信息泄露用度、《基金合同》顺利 后与基金关系的司帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认证费等、基金 份额捏有东谈主大会用度、基金的证券/期货等来往、结算用度、基金的银行汇划费 用、基金关系账户的开户用度及珍摄用度等根据相关法例、《基金合同》及相应 左券的法例，由基金托管东谈主按基金管理东谈主的划款指示并根据用度践诺开销金额支 付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的名堂   基金管理东谈主与基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销或基 金财产的吃亏、《基金合同》顺利前的关系用度（包括但不限于验资费、司帐师 和讼师费、信息泄露用度等用度）、标的指数许可使用费、处理与基金运作无关 鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金                  托管左券 的事项发生的用度、其他根据关系法律法例，以及中国证监会的相关法例不得列 入基金用度的名堂不列入基金用度。      （六）基金管理费、基金托管费、销售处事费的复核方法、支付模样和时辰      基金托管东谈主对不合适《基金法》、《运作办法》等相关法例以及《基金合同》 的其他用度有权拒却实践。      基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费、销售处事费等， 根据本左券和《基金合同》的相关约定进行复核。      基金管理费、基金托管费、销售处事费，根据《基金合同》约定的模样和时 间支付。      （七）淌若基金托管东谈主发现基金管理东谈主从基金财产中列支的用度，不合适有 关法律法例的相关法例和《基金合同》、本左券的约定，有权要求基金管理东谈主作念 出版面解释，淌若基金托管东谈主以为基金管理东谈主无正直或合理的事理，不错拒却支 付。           十二、基金份额捏有东谈主名册的看护      基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额捏有东谈主名册，包括《基 金合同》顺利日、《基金合同》圮绝日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。      基金份额捏有东谈主名册由基金的登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看护， 基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照当今关系法则分别看护基金份额捏有东谈主名册。保 管模样不错领受电子或文档的体式。基金份额登记机构的保存期限不少于法律法 规的法例。      基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册： 《基金合同》顺利日、《基金合同》圮绝日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册 的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个使命日内提交；《基金合同》顺利日、 《基金合同》圮绝日等触及到基金蹙迫事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发生 鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金          托管左券 日后十个使命日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善看护基金份额捏有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限不少于法律法例的法例。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额捏有 东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵守守秘义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于本人原因无法妥善看护基金份额捏有东谈主名 册，应按相关法例法例各自承担相应的背负。           十三、基金相关文献和档案的保存   基金管理东谈主、基金托管东谈主按各自职责无缺保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、来往记载和蹙迫合同等，保存期限不少于法律法例法例的期限，对关系信息 负有守秘义务，但司法强制查验情形及法律法例法例的其它情形除外。其中，基 金管理东谈主应保存基金财产管理业务行为的记载、账册、报表和其他关系贵寓，基 金托管东谈主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关系贵寓。   基金管理东谈主签署首要合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东谈主 处。基金管理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等相关的合同、左券传真 给基金托管东谈主。   基金管理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主经受基金 的相关文献。          十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金管理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责圮绝：   （1）被照章取消基金管理履历；   （2）被基金份额捏有东谈主大会除名；   （3）照章驱散、被照章捣毁或被照章宣告停业；   （4）法律法例及中国证监会法例的和《基金合同》约定的其他情形。 鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金                托管左券      （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或估量捏有 10%以上（含      （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金管理东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提 名的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；      （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东谈主；      （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金管理东谈主的决议须报中国证监会备 案；      （5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议顺利后 2 日内在法例序言公告；      （6）叮咛：基金管理东谈主职责圮绝的，基金管理东谈主应妥善看护基金管理业务 贵寓，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈把持理基金管理业务的移交手续， 临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时经受。新任基金管理东谈主或临时基金管理 东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值；      （7）审计：基金管理东谈主职责圮绝的，应当按照法律法例法例遴聘合适《中 华东谈主民共和国证券法》法例的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果 给予公告同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支；      （8）基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，淌若原任或新任基金管理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管理东谈主相关的称呼字样。 金管理业务前，原任基金管理东谈主和基金托管东谈主需采纳审慎措施确保基金财产的安 全，分歧基金份额捏有东谈主的利益形成吃亏，并有义务协助新任基金管理东谈主或临时 基金管理东谈主尽快归附基金财产的投资运作。  （二）基金托管东谈主的更换      有下列情形之一的，基金托管东谈主职责圮绝：      （1）被照章取消基金托管履历；      （2）被基金份额捏有东谈主大会除名； 鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金                托管左券      （3）照章驱散、被照章捣毁或被照章宣告停业；      （4）法律法例及中国证监会法例的和《基金合同》法例的其他情形。      （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或估量捏有 10%以上（含      （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；      （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；      （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；      （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议顺利后 2 日内在法例序言公告；      （6）叮咛：基金托管东谈主职责圮绝的，应当妥善看护基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时经受。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应与基金管理 东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值；      （7）审计：基金托管东谈主职责圮绝的，应当按照法律法例法例遴聘合适《中 华东谈主民共和国证券法》法例的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果 给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。 财产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金管理东谈主需采纳审慎措施确保基金财 产的安全，分歧基金份额捏有东谈主的利益形成吃亏，并有义务协助新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主尽快叮咛基金钞票。      （三）基金管理东谈主和基金托管东谈主的同期更换方法      同期更换基金管理东谈主和基金托管东谈主，分别按照上述基金管理东谈主和基金托管 东谈主更换方法进行。 鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金             托管左券                 十五、不容行动      托管左券当事东谈主不容从事的行动，包括但不限于：      （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主不公正地对待其管理或托管的不同基金财 产。      （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额捏有 东谈主除外的第三东谈主牟取利益。      （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担 吃亏。      （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄露基金缱绻过程中任何尚未按法 律法例法例的模样公开泄露的信息。      （六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金托管东谈主对基金管理东谈主的宽泛灵验指示拖延或拒却实践。      （八）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤苦，其高等管理东谈主 员和其他从业东谈主员相互兼职。      （九）基金托管东谈主暗自动用或责罚基金钞票，根据基金管理东谈主的正当指示、 《基金合同》或本左券的约定进行责罚的除外。      （十）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产用于下列投资或者行为：（1） 承销证券；（2）违背法例向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽背负的 投资；（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有法例的除外；（5）向其基 金管理东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕来往、左右证券来往价钱过甚他不 正直的证券来往行为；（7）法律、行政法例和中国证监会法例不容的其他行为。      法律法例或监管部门取消或诊疗上述不容性法例，如适用于本基金，基金 管理东谈主在履行恰当方法后，则本基金投资不再受关系放荡或按诊疗后的法例执 行。      （十一）法律法例和《基金合同》不容的其他行动，以及依照法律法例有 鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金             托管左券 关法例，由中国证监会法例不容基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。    十六、基金托管左券的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更与圮绝   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的 托管左券，其内容不得与《基金合同》的约定有任何突破。   发生以下情况，本左券圮绝：   （1）《基金合同》圮绝；   （2）基金托管东谈主驱散、照章被捣毁、停业或有其他基金托管东谈主经受基 金钞票；   （3）基金管理东谈主驱散、照章被捣毁、停业或有其他基金管理东谈主经受基 金管理权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》法例的圮绝事项。   （二）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 照《基金合同》和本左券的法例接续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》圮绝情形出现且基金财产计帐小构成立后，由基金财产 计帐小组调停经受基金； 鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金             托管左券   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）遴聘合适《中华东谈主民共和国证券法》法例的司帐师事务所对计帐论说 进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论说出具法律主张书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到放荡而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项法例退回前，不分派给基金份额捏有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐论说经合适《中华东谈主 民共和国证券法》法例的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在法例网站上，并将计帐论说辅导性公告登载在法例报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例 的法例。                 十七、爽约背负 鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金              托管左券      （一）淌若基金管理东谈主或基金托管东谈主不履行本左券或者履行本左券不合适约 定的，应当承担爽约背负。关联词发生下列情况，当事东谈主免责： 定当作或不当作而形成的吃亏等； 吃亏等。      （二）因本左券当事东谈主爽约给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成吃亏的，应 当分别对各自的行动照章承担补偿背负，因共同行动给基金财产或者基金份额捏 有东谈主形成吃亏的，应当承担连带补偿背负。      （三）当事东谈主违背本左券约定，给另一方当事东谈主形成吃亏的，快乐担补偿责 任。      （四）当事东谈主一方爽约，非爽约方当事东谈主在职责界限内有义务实时采纳必要 的措施，精致吃亏的扩大。莫得采纳恰当措施甚至吃亏进一步扩大的，不得就扩 大的吃亏要求补偿。非爽约方因精致吃亏扩大而开销的合理用度由爽约方承担。      （五）爽约行动虽已发生，但本左券粗糙接续履行的，在最大限制地保护基 金份额捏有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当接续履行本左券。      （六）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可限度的身分导致业务出现差错，基 金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采纳必要、恰当、合理的措施进行查验，关联词未 能发现空幻或因前述原因未能幸免或更正空幻的，由此形成基金财产或投资东谈主损 失，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿背负。关联词基金管理东谈主和基金托管东谈主应积 极采纳必要的措施排斥或松开由此形成的影响。      （七）本左券所指吃亏均为平直吃亏。                十八、争议处分模样      两边当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券相关的一切争议，除经友好 协商不错处分的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁 法则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对两边当事东谈主均有约 束力，除非仲裁裁决另有约定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。 鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金          托管左券   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，接续诚恳、 力图、尽职地履行《基金合同》和本左券约定的义务，珍摄基金份额捏有东谈主的合 法权益。   本左券受中国法律（为本左券之宗旨，在此不包括中国香港、中国澳门特地 行政区和中国台湾地区法律）统领并从其解释。             十九、基金托管左券的效力   （一）基金管理东谈主在向中国证监会苦求本基金召募注册时提交的本基金托管 左券草案，该等草案系经托管左券当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代 表签章，左券当事东谈主两边可能通常根据中国证监会的主张修改托管左券草案。托 管左券以中国证监会注册的文本为负责文本。   （二）基金托管左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》顺利 之日起顺利。基金托管左券的灵验期自其顺利之日起至该基金财产计帐结果报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管左券自顺利之日对托管左券当事东谈主具有同等的法律料理力。   （四）基金托管左券原本一式三份，除上报相关监管机构一份外，基金管理 东谈主和基金托管东谈主分别捏有一份，每份具有同等的法律效力。             二十、基金托管左券的签订   本托管左券经基金管理东谈主和基金托管东谈主认同后，两边应在基金托管左券上盖 章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，并注明基金托管左券的签订 地点和签订日历。